1、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。(答案:A)
7 `$ A3 k6 t) ]! w; L0 M, e A、市场风险 0 g" p1 h9 M2 ]( q8 d
B、法律风险 5 D7 h. _) C! I! T e$ H) X
C、经营风险
( Z. O3 m6 {! y; [9 z+ R8 [ D、操作风险
- ~: G6 i$ }3 q/ i P 2、证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)
- D$ Z% V9 x5 J+ {5 k4 T A、代理买卖证券
$ L! B! `- C$ a5 ] B、代理还本付息 ; B& p. A# l# ~& l8 r& X
C、客户交易结算资金存取 . G. j I9 ?$ I) {! V+ {5 N- A1 F
D、证券代保管 ( w7 M! n2 L/ ?" `; g L
3、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D) 7 }; ]( y7 y1 I1 r- R
A、财务管理
- N% v, s) x; g: ^- X B、安全管理 3 _/ E8 T+ H: B. q3 I/ Q% `
C、风险管理
5 `3 f( o5 ?+ v/ F/ |. ~ D、经纪业务管理 # l( I& N/ }# J& F
4、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。(答案:A) 9 S. S, \ | @# ~
A、票面利率按
/ Q& |; G" M% l2 @: b B、市场利率按月
; W, [; n, v6 n( b1 o) W C、银行利率按月 / a2 a+ ~2 i* `+ m7 s" F
D、同业拆借利率按天
$ c r$ p* w+ d5 a& O7 |. K$ a 5、证券营业部局域网安全管理重点不包括( )。(答案:D)
/ X3 h; J/ E( z" n A、用户权限设定和限制
2 p( ]; P* t; E, W B、系统管理员用户口令及权限限制 ' E- k( b2 R& a: K
C、网络入侵防范 6 L$ q' h! Q* }, x5 X
D、病毒防范, o+ U! N- M5 s/ H# ?
6、不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。(答案:C)
7 f+ M% {9 K6 i# U' K7 c8 v1 C6 ] A、自助委托中断
- h9 [& t4 T' o, i, W" y( c/ d B、银证转账系统故障
9 n; U x/ w* _, ^8 E4 m C、不能及时开立股票账户 / q- S5 }2 ~+ v
D、客户股票、资金数据丢失 , Z/ c3 o9 }" _* H
7、ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。(答案:C)
9 L. q* p5 g- v6 L+ G+ ~- h6 H# [ A、网上 7 B5 C2 D8 B; s
B、网下 ' o. ]& p* Q! n, {
C、网上和网下 & f9 F, c% _& R( I8 j7 |& B7 p
D、柜台
1 }: D. }7 F+ M 8、证券营业自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过( )进行结转。(答案:B)
" C! C9 |* B5 F9 M& b- n7 v7 M A、直接划转
- K6 \8 m; H; z B、存放公司资金
! e2 N, x4 u% e7 _ W2 I C、存放银行资金
4 {5 a3 j+ N$ v, ~% F D、存放交易所资金
6 H" M: j8 h" j# o) E" l+ Y7 \ 9、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。(答案:A) 4 V6 @. z, n6 M0 `& `# S
A、供求关系 / k6 q2 E( w, A8 O" p& a
B、交易价格
$ N% O5 H3 Q: H, E& w* A C、市场秩序 0 Q( M9 M) A7 K7 f% n6 b
D、交易量 + u, A+ w: j/ Y* j# ^
10、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以( )核算。(答案:B)
! }- a; E& H/ X! Y" ~: c. r- ^2 m A、计划发生数 2 \0 o8 w* z; \
B、实际发生数
" q% G" V9 P0 e C、计划和实际发生的差额 $ t, e+ R7 S" ^2 z, M
D、平均发生数 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
