2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(36)

会计考友

　　1、证券回购市场属于( )。(答案:A)
　　A、货币市场
　　B、资本市场
# r0 }+ u/ w, m( T7 ~/ O　　C、中期资金市场
　　D、长期资金市场
　　2、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。(答案:A)
　　A、上下30%
; j+ m4 a5 Q* Y* k　　B、上下15%
& i. c; @/ R  G; P, p% [. [　　C、上下15元
　　D、深圳交易所无此类规定
　　3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。(答案:A)
& I& D: v3 c  w" r6 [3 ~　　A、1
　　B、2
　　C、3
, ^- e. `7 @" a5 Q: @5 A　　D、每500万元注册资本可开立1
  C/ b5 o2 L! N/ d& A9 q# u　　4、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B)
4 A+ I* Q  |, V* Z5 i　　A、T日，投资者申购
/ `% N$ J" w3 v4 l/ s3 Y　　B、T+1日，对申购资金进行验资
& L: m% W& e% O" v  x/ E　　C、T+3 日，公布中签率
　　D、T+4 日，公布摇号中签结果
　　5、上海证券交易所买断式回购的交易按照( )原则进行。(答案:B)
+ K  g# `; P3 l9 g7 B! v' T　　A、两次成交、两次清算
; }! Y( `, N7 Y5 I　　B、一次成交、两次清算
　　C、两次成交、一次清算
- M4 }! g) w6 l2 m( r* ~　　D、一次成交、一次清算
! O: b0 h- T4 v1 }　　6、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(答案:A)
　　A、1
" |, d2 V' i5 S! V5 S6 k　　B、2
) j8 A3 m/ m6 J0 z　　C、3
& j4 ~- V. J6 }' G( ^　　D、4
　　7、下列说法正确的有( )。(答案:B)
- o) T9 s; X( P7 u9 _8 \3 K　　A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账户
　　B、交易性过户在买方的账户上增加相应证券
0 |, _, G# G$ U4 }　　C、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
0 c( H) ~2 U* y) z: o0 Y　　D、交易性过户在买方的账户上减少相应证券
　　8、某国债面值为100 ，票面利率为5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，则已计息天数是( )天。(答案:B)
5 F: i# S9 O' J3 V　　A、165
" P, l8 e! }% I# W3 W" N6 j# P　　B、166
　　C、167
5 t$ d9 X! b2 ?( c; l# P　　D、168
　　9、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D)
　　A、30%
　　B、50%
$ w7 M& @2 P( O3 Q- v9 i. P　　C、100%
; ^  R; a4 \( A6 [' y0 Z　　D、200%
　　10、证券营业部财务管理的对象是( )。(答案:A)
　　A、资金及其流转
$ M" _9 U9 T9 |- K" s2 O7 `　　B、资产
* z# `$ Y* ?$ n# r1 [1 \　　C、现金
( g9 \2 _5 O, q& P- ~5 h) ~) c　　D、负债