单项选择题 : G' V# g# Y* D" A
1、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求( )，严格控制财务风险。(答案:C) ' ]; j, t# b1 T
A、收入最大化
5 n* }$ C J; B B、成本最小化
* [. Y* Q) I- ?. J/ J* n C、利润最大化
; Y( d/ H$ Y3 s/ w/ p, d. ]6 | D、流动性最优化 , _: `# G3 E8 r) f3 i
2、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C) . l& Q9 G; G4 D! a7 k! {
A、30 ; V' U! _! o4 k# g+ t
B、61
0 N3 T7 M7 d4 r8 J& f9 X! b* z C、91
% L( Y7 a: I& ~+ X5 C1 Y D、180 * q- |6 L. L: a* P3 J
3、证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A) : W0 Z; ^) l* `) H+ z- O$ g7 A/ k
A、每年的税后利润
4 O8 z$ @$ y+ T {" A& ]' E/ n B、资本公积金 " F6 ?# e- `' G: _$ W* |9 T- c
C、每年的税前利润
9 T r7 z5 j1 U( Q3 A D、以前年度未分配利润
z/ s( j. _1 y- w) X9 e2 a 4、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。(答案:D)
' c! g1 R3 |& Q" v6 |; o5 M A、美国“9·11”事件
+ Z2 |. `% V0 k B、某些上市公司倒闭
Z# @6 x& w9 _6 [* H6 u3 m1 O9 ] C、自然灾害
) X) m- o( L+ | S. N D、证券经纪商违规操作 9 {* N$ `( Q* R
5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。(答案:C) ! X" r1 ^8 O% ?; m* j, j2 l
A、有价证券 8 e5 E) x- [7 ?( U7 I f
B、实物资产 ! `- b7 v. L" l ]
C、货币资金 5 @( K: Z+ m$ {) r" L9 V
D、存托凭证
* \& [( Q6 x/ s+ b1 B$ z! A" Z+ v* v 6、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。(答案:C) 3 l5 d6 R; }2 L" O
A、证券账户 * ~9 H- L3 t! h3 ^
B、资金账户
' y c0 Y& f" y$ z; Y C、席位 ' k/ ~' b: H- I! ]& D2 g0 H
D、交易所
7 I9 W- u8 u: B. i' l$ c7 Z 7、( )，上海证券交易所正式开业。(答案:B)
) z( ?3 G' @2 y; u! n4 @ A、1990年2月
: E% D a& n2 `* m9 ~7 Z B、1990年12月 3 o+ L6 u M6 L, U5 L
C、1991年2月
9 |0 l6 h0 G" Q D、1991年11月
2 G8 K; b( B& q: g$ c* E, ~2 e4 E, [ 8、营业部经纪业务的账户管理不包括( )。(答案:D) . ~. [$ ^6 {' E3 ]5 ~
A、开立证券交易结算资金账户
- `. [+ M+ }7 j: i) p3 q S4 ~! x B、指定或撤销指定交易、转托管 . @% ~0 t* t6 S
C、销户、账户挂失、变更、开通网上交易 $ Z- |. p5 M9 Q8 t- V
D、开立股票账户
x* Z2 P; S1 N2 R! X; Z0 n0 L8 O 9、( )不收过户费。(答案:C) 1 k' |5 R* u0 I3 I4 I) K1 o" z$ ^
A、国债交易 + y! h/ t- v5 P6 G
B、股票交易 : _* ]& c! v9 l/ F* b) E
C、基金交易 5 |, N" d. }* S* L
D、债券交易 8 y$ G9 s1 Q" o, x7 I2 f# [+ J
10、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。(答案:D)
, c4 E! N' o8 ?$ J2 p A、5% # n. P4 X' V' F% N* D6 i. J2 ^/ [
B、10%
9 K' @5 o7 K% s+ h6 [: ^ ] C、15%
* q6 E1 ^0 }7 K: v% G D、20% |
发表于 2012-3-18 18:47:10
