2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(45)

会计考友

　　1、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。(答案:D)
7 F0 J3 J+ g) M　　A、规模失控、决策失误
　　B、变相自营、账外自营
　　C、操纵市场、内幕交易
　　D、信用交易
3 }0 W4 k7 t+ U9 f" G  Z; t　　2、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。(答案:B)
　　A、同一清算期内发生的不同种类的证券
$ r( P/ N* q, h　　B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款
　　C、不同清算期内发生的相同种类的证券
5 B9 Q9 ]8 N- p( m( A% X　　D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
% w6 @% z$ P( R! s; T0 h　　3、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。(答案:D)
& Q" |' P5 Y6 I( b　　A、正式会员
+ l- E6 Z: ~, b4 ~/ o0 ^3 b　　B、临时会员
5 X! D; i+ |9 Z- a3 I% v　　C、普通会员
  n! e& e5 t! W, D7 T　　D、特别会员
0 C' l* b+ {8 I( a: {% _* H　　4、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。(答案:C)
　　A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
　　B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
8 B! h3 [- t2 }4 ~1 A, P" u8 ~% q　　C、要求会员按季编制库存证券报表
　　D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
　　5、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D)
　　A、证券清算又称“证券结算”
　　B、证券交收简称“证券结算”
3 X# F6 ?; ^+ J5 T0 ~4 c/ C6 _　　C、证券清算又称“证券交收”
4 g4 D5 J: H% x" g2 f) r9 D/ E　　D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”
1 X8 Q: P2 e! k; V4 _　　6、( )是证券公司自营业秀面临的主要风险。(答案:D)
! T* }6 v, @# r  t　　A、法律风险
0 r0 l8 Y3 p- L7 a7 @& ]　　B、经营风险
2 g, y8 c9 s/ q" ~! l* k2 m　　C、政策风险
　　D、市场风险
　　7、目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。(答案:C)
　　A、百元面值
　　B、1手债券面值
, Z- |; t0 `1 r. C- N　　C、每百元资金到期年收益率
　　D、季收益率
　　8、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)
9 ~$ _3 k% F8 p1 y　　A、交易物的不变性
　　B、客户资料的保密性
* N8 [1 i8 M  U. u/ M　　C、客户指令的权威性
/ f8 o) `2 k( C5 g& W8 d0 V　　D、证券经纪商的中介性
7 Q9 L. A# [8 X. d7 U& i　　9、竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。(答案:C)
　　A、当日开市价
, c+ w- @3 g$ L7 I( _　　B、市场价格
* A  T4 l6 e, A3 Y　　C、委托订单规定的价格
4 Z$ `: S# `0 h6 b* o　　D、做市商报价
6 Z' s3 B& `8 N2 y. J　　10、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:B)
　　A、2个月
　　B、4个月
0 @# g2 d, l( Y9 [3 y　　C、6个月
) I! p7 P) o6 J; P6 h3 {* _　　D、8个月