2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(44)

会计考友

　　1、技术服务站经批准设立后，应在( )办理工商登记并开业。(答案:A)
　　A、1个月内
　　B、2个月内
　　C、3个月内
& p3 i# t( \7 }/ p% w# J9 _　　D、半年内
3 p8 ]# x: q& W8 Z# M% n* R　　2、上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。(答案:A)
+ @$ h: f4 @6 @' X　　A、证券交易所交易系统
! X/ R  B# f/ t' l0 w　　B、交易清算系统
　　C、证券公司
# a0 A9 T, w3 q( K# s: p6 @% p　　D、互联网
　　3、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C)
3 Z  J+ _' H0 ?! |8 N- v　　A、远期
4 I* i" n1 b, R  ~/ |　　B、现货
/ N% R7 W& t1 w% k# q　　C、债券
　　D、股票
　　4、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。(答案:A)
　　A、单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
9 \  t! N6 b, |5 u" F　　B、(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
2 {! H/ k$ |3 L1 {1 W: X　　C、当日成交股数/流通股数×100%
　　D、单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
0 v: a1 h5 O5 |/ q; u( b2 d. D1 `5 C# U　　5、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B)
& ^- ]( d# v! \$ C. `. H　　A、客户资料管理
　　B、客户开发
　　C、客户需求调查
　　D、客户的个性化服务
$ `  m, I9 H4 ?; W　　6、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。(答案:C)
# m! _! V( ~9 p/ l9 i0 K　　A、50%
3 D, y; U; N  w0 G! X　　B、80%
　　C、100%
　　D、200%
" ]1 J, {+ m; N; ?9 y2 u　　7、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。(答案:B)
3 W$ w* l; |4 B% Q+ |( n　　A、T+1
　　B、T+2
　　C、T+3
　　D、T+4
　　8、某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算 比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平 均成交价格为每股20元，申购新股6 000股，申购价格为每股5元，试 问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是 否足够(不考虑各项税费)?( )(答案:B)
　　A、需要做1 000万元的回购，标准券不够
　　B、需要做5 000万元的回购，标准券足够
+ M# c2 Q1 i: ?5 o4 i4 B5 m　　C、不需要做回购，资金足够
# M6 `6 H# i4 ^; Z/ p! X" P　　D、需要做30 000万元的回购，标准券不够
　　9、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(答案:B)
* B# F+ e) _" m5 o; B7 ^　　A、限价委托
　　B、市价委托
　　C、当面委托
　　D、电话委托
% W3 L% g4 x; ?1 u& d! t. r　　10、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。(答案:A)
　　A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
1 Q) P* _5 G. {" y! }' ]　　B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
1 l- A+ ]0 n3 W5 {7 n- \6 Q　　C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
　　D、托管证券公司制度