1、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。(答案:D)
# v; U p8 T4 S. C; { A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
0 ]4 v; A4 h! i B、在无撤单的情况下，委托当日有效
( m* z5 L$ P3 I# P" \9 } C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 3 |" V) N8 O4 X8 Z4 g7 k. }
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 4 T9 v- i5 D& ~
2、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。(答案:A) 0 U% G# @" X8 ^' k) o
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 0 S1 `" D0 x8 r6 e0 T; q+ K
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 ' }4 v+ P7 V5 x5 ~, V1 x
C、将自营账户借给他人使用 % z9 |8 M; {0 N' G% {/ `
D、委托其他证券公司代为买卖证券
e; I2 ?# A# z C8 g 3、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。(答案:C) ~. I9 |$ T, _/ } p
A、自营席位
! [3 z7 y K1 g- g8 X B、代理席位 - ~. m1 w0 I: G1 }
C、普通席位 h: d" H. z. O" h% q
D、专用席位 / K1 a7 a! ]# N/ S: ]# D
4、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。(答案:D) + X$ j5 Y, z1 h F5 d6 V3 o( ]
A、网上竞价发行
' `/ y' N* t* ?% Y! D* I8 V/ W j. E B、网上定价发行
: J8 `5 b+ n1 ^5 c+ Y- @$ K2 S$ l C、网上累计投标询价发行
~) L E% x9 b9 Q D、网上定价市值配售
4 \% `& g: i. T: w1 o- n 5、证券营业部财务评价要从( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
) \& i. `5 w5 g: z A、经营状况和经营成果
: I6 c7 \$ w9 E9 ^1 l1 I- R) q$ w B、固定资本比率
v( b/ n/ o! U4 o! w% _ C、资产负债率和权益负债率
* X" {* D3 Y5 r" ~" [" r9 G D、资产利润率
+ A5 g; v* s. f; \ 6、自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日开市后( )。(答案:A)
* Y! \8 h8 e* D: K3 C% W0 w A、1小时
. H Z. m, N8 }1 q4 e B、1.5小时 1 C7 n4 o: O" ?2 V+ p; q
C、2小时 ) z) I* ]8 h9 m9 F; i0 Y
D、3小时
/ b# f0 k% E7 z! l% N 7、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B) Z# O' r1 I6 d4 T
A、1990 x$ \/ n7 F, M& W% \5 D
B、1986
1 C; Z7 p* _& p4 V; f) [1 A+ ~ C、1992 8 W& E- z% q" y. \/ U8 r' l
D、1984
1 a7 v% U) c8 v5 ?: k0 `/ \ 8、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。(答案:A) - W) x9 Z0 u* L, S% y, _
A、交易清算系统
5 t8 Q* X; G, V$ j B、交易系统
% D' v! a3 U- U( n C、各证券公司
3 ?( i" g. M4 r6 v/ o8 l3 @$ Q D、各银行
8 y1 W6 b) M$ e* Z: `* N* k4 w* h6 v 9、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。(答案:C) Q% f/ [5 `# q
A、防止证券交易中的欺诈行为 ! p. K) z6 a3 R, |+ y* w
B、公正地对待证券交易的参与各方 - J7 E/ J' m5 h' v3 }- ~ d& q
C、实现市场信息的公开化 # f; A* G6 v0 m3 U! p+ p
D、保证参与交易的各方机会均等 $ S; |2 p, y Q Z2 T+ ?4 R! A
10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。(答案:D)
# V) {1 L0 F0 d x+ y& E A、集合资产管理计划推广期间的费用
5 |4 `2 a; Q. w B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
0 Y. N4 f# V z C、集合资产管理计划资产的损失 3 \3 v( x9 `- G/ I4 X- g1 k- M" E
D、集合资产管理计划运作期间发生的费用 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
