2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(41)

会计考友

　　1、下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。(答案:B)
: q  Q  \/ C9 v, P& ~　　A、挪用客户交易结算资金
4 d* K  V1 V9 V) a　　B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
& ?- y/ P6 A( G; C　　C、在批准的营业场所之外接受客户委托
. z% i' g5 R# C! s, e　　D、降低证券交易收费标准
" i  c8 F4 X) f( G% X7 {' E4 @　　2、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。(答案:C)
, r/ l4 f# m* W: N, @# k　　A、真实性和一致性
/ o. S. m9 ], i8 s9 P1 W5 y7 K　　B、一致性和合法性
) c, r: @) k+ a2 |( H　　C、真实性和合法性
　　D、真实性和规范性
4 N4 E. ?3 {+ z; ]2 Q　　3、证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。(答案:C)
　　A、10
! u$ ]5 }- K2 g+ j: q0 p+ x; ]　　B、15
　　C、20
) \5 m- i9 C6 p" q　　D、25
　　4、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B)
　　A、非交易性过户
　　B、交易性过户
　　C、证券账户转让
7 P. w  k9 F8 z  f8 K2 I! D. |& K　　D、证券账户变更
6 i" @( K4 X4 J5 q+ B4 U: _! S5 \　　5、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B)
8 n8 ^0 M+ d: j; C" j2 e　　A、资金账户
. {$ P/ G# }9 i　　B、清算编号
/ O$ o. W7 O# _$ ]$ @: _　　C、交易席位
　　D、证券账户
　　6、证券营业部的通讯设备管理包括( )。(答案:D)
, T% v# n$ R0 ?9 x, k* d0 \8 D　　A、机型先进、容量充足
! O& N  _' @: U/ g　　B、机型容量
: w/ ?" C- V& a/ ~: v　　C、运行效率、行情分析系统
( {2 V! y+ P! ~9 a　　D、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
. ?4 b4 ?) K" I- t) z. `$ i2 G. s　　7、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
　　A、实际发行价格
　　B、第一笔买入申报价
　　C、平均发行价
6 L$ t1 p% a! x/ D! ~6 b" ?　　D、发行底价
　　8、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。(答案:D)
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
+ [, f& d6 L. ]$ b+ C4 I8 u% D% n　　D、5%
　　9、股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。(答案:C)
$ Y: b7 i- ]* [8 N; j4 }　　A、发行公司
4 [4 w; ^- J! Y# n/ H  ~' \1 `6 _　　B、证券交易所
% h. }+ s9 v. a　　C、中国结算公司
; |1 ?  Y0 J0 x. x9 O* F　　D、证券公司
　　10、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)
4 W# y& S& x2 ]5 q　　A、全价交易
　　B、市价交易
4 V" X6 f+ }9 b8 S$ |: D4 O  _　　C、净价交易
　　D、买卖价交易