1、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。(答案:D) 5 i) o& s' y4 y- W: D' A! ~
A、中央结算公司 $ N& K4 _2 o4 q5 n+ g! T
B、中国人民银行 , O% T8 L! _2 i! z( h+ D
C、银行业监督协会
% ?4 P/ W$ i7 f) E; w0 {8 ? D、同业中心
1 e$ q9 s- w; h; j- t% I& \" e 2、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)。( )(答案:D) ! ^% z- j4 O. k9 l$ \
A、4000万元 % ?$ r/ V2 K3 N) p! ?
B、4100万元
" l' d( {4 t1 l$ `: A C、4050万元
1 X/ Q! E/ ^: S D、4003万元
: r8 f- x. c4 v' w( r 3、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D) . J( L, C8 l2 B7 ~- A
A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 & z; M7 K; ]/ V6 d( P
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
6 R4 O& C) n& P C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 ) S, Q( p- W; ^6 R" q- ^
D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
6 t2 d3 {1 w# f8 c 4、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。(答案:A)
" ]0 D: |; n) R- u$ {$ l A、集合资产管理计划名称
" _) x u3 L0 V+ B B、证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称 2 E5 j7 _5 m8 D. @2 E3 a4 D7 S
C、证券公司—集合资产管理计划名称
" j% C5 X9 _- h) c D、证券公司名称
& S/ Q: w* N# q# X+ I 5、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的( )。(答案:C) 6 p4 [3 H$ J7 d& y
A、5% 4 O6 t3 P& h5 `; S T! f( l
B、8% 8 Q/ d; L9 i" J, _( [: W6 D0 I
C、10%
/ t) J7 n# L( A; \; ?1 e D、20%+ y5 p l b2 R- B, i
6、下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定( )。(答案:D)
_/ y4 l/ o: w" E* b0 {& E A、机房安装独立的空调设备 : n3 V$ S' s4 R9 X4 _! `& J
B、机房操作间与设备间分开 0 `2 J! x( o7 G5 f* M$ R( @7 b
C、各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施
4 u. F9 B1 C; B9 p9 h A7 F D、防雷保护地的接地电阻大于10欧姆 2 L4 p' q/ \) _
7、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。(答案:D) * L8 s" ^) N9 N9 L7 Q. o1 I* x
A、收益率
[( D# Q" y c3 x B、面值
7 W3 V" O& P0 W. T% {/ l1 K C、折现率
1 i7 K# r7 ?5 G; v- m D、折算率 ; z- W9 h, @3 x2 P, d
8、上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。(答案:B) ' m9 A0 b- c/ o! b0 s. u
A、按成交顺序由前往后
/ |/ L# ]* @* u6 e' }& b8 D! A B、按成交顺序由后往前 " J, t* U2 f. Q2 K% f
C、按成交编号由前往后
1 A( ?' h" S0 f: A( q- e z D、按成交编号由后往前 3 f- y0 p/ c& @6 _
9、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金( )，不得申请新设证券营业部。(答案:B)
" I8 J. m+ S9 b1 |- s A、30% ! N+ g' b* g1 |* `7 e; L
B、40% + v' f) |0 c3 s/ X
C、45% 4 m; X( U2 r% j K6 ~
D、50% # k+ B! L2 R$ Q
10、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。(答案:B)
) U2 [7 y. \- ~0 U+ c" {$ F' E$ s A、9：00至 9：30
7 b o. O" h$ U9 h$ z B、9：15至 9：25 7 \+ c) m: ^6 \6 B- V
C、9：25至 9：30
9 b* h7 }: w( A# G) [. A3 [7 W) x D、9：10至 9：25 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
