1、下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。(答案:D)
. s5 A: W( N6 Y A、以代理人的身份从事证券交易 8 v f5 B3 p- T" Z
B、收入来源为收取的佣金
" K8 N* f1 T% j' o2 ^7 C: ? C、不承担交易中的价格风险
" ?" j/ c2 z$ i' q) n D、收人来源为买卖价差 ( f0 W# J3 L Z: Z4 [7 A
2、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为( )。(答案:A)
; H" I7 G/ C* V* j; |6 [ A、5元 4 L9 R4 c6 G- c+ @0 V) T1 A& R! l& e
B、10元 & T9 T; s+ o0 w, h7 K
C、50元
@ U" F% v) o w' m P D、100元
) R7 P. Z/ d; B7 W3 e/ z 3、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)
, E% W" P2 o# f# k A、境内自然人
" z4 h! b/ W0 ?, O5 n B、境内法人 ; m8 Z4 M1 k2 T$ `% q, d
C、定居国外的中国公民 ) b" M4 i$ [* q8 n
D、我国台湾地区的自然人 ! ?6 x- F' m# {, \' O0 m- J" J
4、将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( )划分。(答案:C)
& \$ C# v- F b5 f& z5 | A、委托订单的数量 ' G; j7 x: I l e) [/ i( O
B、买卖证券的方向 # S8 H/ z y2 B' \6 @, g: `( M
C、委托价格限制
2 }, i/ M! y0 C D、委托时效限制
+ I0 { _; Z" }' @4 m 5、新股网上竞价发行中,投资者作为( ),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。(答案:B)
! f% f4 ~4 ?: j, \ A、卖方
( } g" n1 H4 R/ R/ p# y% M) a B、买方
: v+ g* F; q7 p% a5 b C、委托方 . v, R; O8 D5 V9 ~7 q
D、代理方2 T; u% b3 ~3 X3 x* r# ?4 l
6、证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。(答案:D) 9 [) e9 z" K) U$ E. Q; m
A、会员资格证明文件
! }, b, K# v6 X9 a B、经营证券业务许可证
# o4 i, h9 ]' `. I, B6 t( @8 @ C、营业执照(副本) 8 J) O. L" c6 y. g2 a5 }# `% J% M
D、证券公司职工名册及身份证明
7 C5 P+ A. o$ ?' r3 I 7、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C)
" R# q7 u7 G5 v5 a; G A、国债
- j" J- K/ |5 C' u: U% {1 Y B、A股 ; p, O g1 P7 x1 V
C、B股 : S# j. k0 q( G, }. b9 c
D、权证
1 Y' [+ u& d! z. {8 {, p 8、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 ( )。(答案:B) % d: C- O6 P! I) I+ N1 `2 g- R
A、9:00-9:30 ' \; b, T! C0 O @, G }: S
B、9:15-9:25
. U8 [' M% V. O* D6 u4 E8 ~8 S C、9:25-9:30 % B7 L2 a" ]& ^* k: @
D、9:10-9:25
9 ?; ?4 S+ s2 b- W( A3 _6 e 9、在委托买卖证券的报价中,各类证券的报价单位是( )。(答案:A)
0 e, v# @, M n, Y# d: F- M" Q6 G A、股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券每百元面值的价格,债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格
: O& e4 t, }, L+ H' y8 [ B、股票报价为每股价格,基金报价为每100基金单位价格,债券现货报价为100元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位
# l- I B" K* x2 |1 `, V4 y C、股票报价为每股价格,基金报价为每基金单位价格,债券现货报价为100元面值价格,国债回购以资金年收益率为报价单位 # G* i& U2 d; P* a
D、股票报价为每股价格,基金报价为每份基金价格,债券现货报价为1000元面值价格,国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位
7 t) C% o+ L% A! @/ s 10、在深圳证券交易所,特别席位不包括( )。(答案:C)
- B: O& h& x8 o' E. Y0 u A、国债、基金特别席位 3 R: E2 w" L J% N, R9 N, U& k, P
B、股票质押特别席位 ' C* n- d" V/ j7 g4 R1 d4 C
C、境外B股特别席位
* `$ K. G, E/ x/ |- b: x: H! s- r D、代办股份转让专用席位 |