1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D)
l( l$ j# O. j A、复合托管
( k' k' C. |6 G B、双重托管 4 |; R. |+ ^" Z6 a$ N6 [$ n9 t
C、指定托管
. v) {0 q) K9 }' s' S6 m7 t& M3 | D、转托管
5 l* y! w# z, s' G& r 2、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D)
6 A0 b4 {" b) I4 w A、上证A股 : {# u8 c3 i9 u! }( k2 [
B、深证A股 ; D/ E2 a; _1 A$ b7 u; Y5 \8 l
C、基金
0 X6 t# Y9 }# K% q g# u: b D、B股
; j# A/ G1 v! b, [ 3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:A)
# r* z$ V7 p: M( L/ l! ~$ e, q A、5
/ H* E$ F$ {0 k' q3 l- o8 _/ D% w8 L B、7
1 J3 O) e! k) f0 ?' o C、10 ; a# t$ Q p! d0 e. C
D、15
: {/ a0 z/ a' c8 z 4、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B) 6 l3 e- y9 G. ]; @5 j4 r( h$ L
A、每1个月 8 S" l l' g4 q2 m3 M9 x
B、每3个月 2 J. [6 j4 d5 {- r7 O
C、每6个月 & y5 n$ b& B# A- x( j; I( B, U
D、每12个月 ) u2 V4 m- J9 B; D9 y1 |
5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。(答案:A) / s* O( x* F! |2 }, E
A、上海证券交易所
1 I1 y d* R+ {3 q& ^ B、中国人民银行 & y0 ]# d+ \3 a, p3 ~2 C
C、交易双方协商
+ P/ p. q. I& r- }% c9 Q* }: r D、同业中心/ V5 d8 V0 h9 t8 ~; ?3 h
6、进行买断式回购.任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D)
9 c/ d3 C4 |! _" z! [ A、20%
# x v/ V: j3 n2 q6 ^. V B、50% # `7 C" t6 s3 y0 K, R
C、100% ) s, Q* o$ z: k8 F- r+ }( _9 q
D、200%
3 D% Z4 Y4 g) G: E! B 7、债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。(答案:A)
2 m4 l- h5 w+ D A、抵押品
2 g& v; X7 G P; h9 S. W B、标的物
- Q+ D$ F# @: } a% i( r C、担保品 & ]) K1 ~ T, X! k7 ] U
D、衍生品
$ @' h. U6 h' y7 B: C: D 8、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。(答案:B)
# u+ E( p3 ~1 w A、400000元 . ^* T4 R; l+ o
B、18182元
: p) }7 _) U2 K' D, G( Y C、13333元 : e | X* N( K& c+ @1 J
D、2000000元
+ z6 U; p% Y( _' n+ Q+ g, t9 [ 9、买断式回购采用( )的方式。(答案:B)
8 s2 a$ v- c r A、一次成交，一次结算 % z* M( W$ t7 a9 a3 s
B、一次成交，两次结算
) @$ p' b& I, }9 y C、两次成交，两次结算 : \' q! b& { j, T5 T3 V6 J& d
D、两次成交，一次结算
/ ^! H& z* w4 K6 G4 Z, w" } 10、一笔国债回购涉及( )交易契约行为。(答案:C)
4 m; S/ \! A8 T. } A、四次
' y6 @1 n U7 N; x* x B、三次
0 f) [4 a/ t2 c0 u \( G9 A3 R C、二次 8 [/ n" K3 K" T: X
D、一次 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
