1、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。(答案:B)
K1 x1 O2 G$ _% t; i3 Y3 p. H2 u2 B- i A、按各自申报价成交
$ o. D# ?: [; N: W. y5 h B、按发行底价成交 # V- A/ e# c6 T/ Q6 H
C、按平均申报价成交 * y1 v/ h: Z6 p$ f. Q
D、按最低申报价成交 0 C Y$ |. A5 A
2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。(答案:D) 6 `3 U+ d( h7 w
A、N+1 0 d2 \& H I6 h7 K. m& s
B、N+2 3 f$ ?* y9 _- e' n( z8 X0 |% Y% b
C、N+3 ) o, @: t+ z: \
D、N+4 & \7 ~6 P9 T2 m3 y2 p, S# c
3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。(答案:A)
4 p$ H# C U7 l A、后买先卖
: d& r! m1 Y4 b6 A8 R# z B、即买即卖 ) J" J3 [4 \- L
C、成交价格低者先卖
6 [) ~& l5 L6 s5 U D、成交价格高者先卖 6 v R* x3 j3 E# _5 W5 B
4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。(答案:B) {1 `& G" d9 }% ?* S& R
A、权限审批
* O7 s( L9 w. k* F0 Q B、交易权限管理 % M' a# L- V6 U# Q
C、资格认定 # J9 S0 v! F; k
D、权限最小化
! U% z5 ~7 {, A( K" J2 z$ B 5、对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。(答案:B) : v0 e7 F1 O5 V% ~# u: {5 }
A、权益登记日 . _4 t, j5 o* d6 d1 O t
B、权益登记日的次一交易日 + [7 }! w8 a% Q6 q
C、除权前的最后交易日
- j9 X2 T5 ^! M* M. s& p D、除权日# l% v; C u) ?
6、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B)
# @) z7 l0 S0 i, ^4 A e2 ]! t A、封闭式回购
6 Y8 p% l- u2 m$ R4 l B、开放式回购 9 G! Y/ ~) g$ \% V3 D6 z
C、一次性回购
0 S0 g3 c* K. K D、双向回购 + d n+ P! S6 M
7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。(答案:A)
v+ t& A! A! l O A、在资产净值的基础上减一定的手续费 ! i7 T# @4 `( u2 M2 Y6 ?
B、以资产净值确定
& H; [1 L7 V7 `7 Z2 D& h- n C、在资产总值的基础上加一定的手续费 7 a7 f5 J8 N' S
D、以资产总值确定
& F. @9 p; F9 b, v, S 8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。(答案:C)
% h" v( t* d6 T# m% Q& o A、3
8 M* q% R1 c* P2 A4 D I B、5 2 x; ?; b5 r; o5 R) ]& t
C、7 ' r; f, @5 d% a: E
D、10
+ T) B% i" z+ G5 u! i' ?1 @ 9、营业部业务应急方案的日常准备不包括( )。(答案:D)
U$ ]2 D( {. B3 e5 H7 n A、数据备份 # }+ m' K( g# a& g" ]* \
B、物质准备
5 L# V6 u- W# t# _4 A C、应急差错处理 0 x) s% D/ E4 o
D、风险控制准备
2 Q# H( Q S- N 10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。(答案:B) 3 b6 }) u8 N% |1 w+ _; H
A、为单一客户办理集合资产管理业务 $ f% q# Z* E' H* s$ Y6 k" v
B、为单一客户办理定向资产管理业务 * [( V" N* K! ?! S
C、为单一客户办理专项资产管理业务
d$ k3 O3 _ |8 R D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
