1、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。(答案:C)
- O( L( B; R+ z8 ?- T A、3
# ?- s9 I/ b- P B、5
; l; R' o- q( U- h! H7 F8 p F- y& R C、7 3 o$ w1 K7 y, b, R- d; G
D、9 % H: ^! N* l8 H2 h; n
2、新股上网定价发行时，申购H后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。(答案:D) - x) J$ ~- l$ a2 Q
A、1
3 B- ~4 A9 D) `; X; {3 j B、2 ( t, B3 [- ^* F8 G
C、3
3 `) U. f; o+ V) c D、4 7 S3 T* q6 I2 L. _
3、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以( )核算。(答案:B) & P7 P' Y H' @6 r& d
A、计划发生数
, ^3 W# r) o1 Z B、实际发生数
$ c; A: Q2 F& p2 S! U {- H C、计划和实际发生的差额
# V" f" `9 e6 C- m+ V D、平均发生数 + f7 a" a3 k) ^2 Z- { U" \ {; X
4、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是( )。(答案:C) / p( R/ ~0 B2 [
A、100元
1 M/ F B6 c! V) M2 d* ~ B、500元 ! n @1 }' J; w( n8 |. G
C、1000元 " T5 Z2 K ]- Z; J- B* c2 [
D、2000元 2 G% l5 p5 Z! q4 z" [
5、证券营业部财务评价要从( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
3 H* p% X; o4 V* b- U1 a. ^/ l" ?5 L A、经营状况和经营成果
* |, w# t1 {. Y2 t8 _ B、固定资本比率
+ Y! g* H; L( z; H- J C、资产负债率和权益负债率
" v9 P: k ]& C: L2 x" ` D、资产利润率6 z. c( s3 |$ g( v6 N4 e! M
6、标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。(答案:B)
2 I9 _/ B$ d" T: J/ s+ A. j A、ST
8 {% C, ?1 J: ` g5 j9 P B、*ST 0 ~# c0 q& w8 p( I i# L) V
C、PT + r2 p# y5 Z/ i3 I
D、*PT
3 K, G; D% w& C* ~* u/ Z 7、国债回购交易的开展会提高国债的( )。(答案:C)
: n6 T& i: t6 i1 v9 ?4 ]( M6 f, ? A、利率风险 5 q3 i2 i4 W2 }3 O7 o: Z
B、收益率
: r8 V; `4 U" Z C、流动性
9 d- A4 C! }8 R* p D、发行成本 8 o h& R/ t, L( D9 c
8、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。(答案:B) ; L3 w' Z8 p6 X3 M5 c
A、现货交易 % w# l- C8 X4 t' c" t
B、回购交易 9 n. Z+ l' Y( Z$ @
C、期货交易 # ^- v* M" o: U3 n+ ^0 O
D、远期交易
3 O# d% J( t7 A) a$ u1 B* A# P, R 9、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数 为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月 份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。(答案:B) # O1 t, D# f& a9 p% \
A、400 000元 5 r5 A4 T2 \4 I5 g# @4 o
B、18 182元 & M& w M% o2 |. d/ l; A* N$ r
C、13 333元 - J2 W1 D5 w; _9 V& O" f- I& m
D、2 000 000元 % E1 b: i- ~, Z4 O9 b# x% a0 G
10、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。(答案:A) ( B7 v) i2 f. v4 A! o( l
A、建立专用自营账户 + E9 R2 |* l6 ~ [3 a) u8 L4 O
B、将自营账户借给他人使用 7 e5 J0 N/ |0 f$ S2 m) M' O6 c8 \
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
0 ~ R$ Q5 I* \+ m D、账外自营 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
