1、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。(答案:D)
! K y5 H+ a, I* { o A、信用交易证券交收账户
7 l. v) W) M O4 K0 E! l B、融券专用证券账户 , {' I' N4 D7 v$ r* Q* v2 w$ y
C、证券公司客户信用交易担保资金账户 ) Z8 o4 v" `9 g9 u8 a
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
# l, o, w4 ?5 I 2、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D) , k2 L( |( l/ _3 n
A、财务管理
- f7 K- J* [! g4 L# K B、安全管理 1 D% k1 {- q$ Y( @
C、风险管理 5 w: v+ k2 F0 `1 f/ o4 D" Z
D、经纪业务管理
$ ^' r6 p: r9 x! V Y' { 3、某国债面值为100 ，票面利率为5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，则已计息天数是( )天。(答案:B)
; b" g( T8 N. h1 `# d1 O& s+ I; h A、165
5 }; D$ U9 H/ _% t B、166 . [& T6 U" w2 R. O7 {) F
C、167
% k5 g- @. L( c7 u/ Q/ ] D、168
1 E( e& I# R, J, | 4、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。(答案:B)
+ i/ g5 J! G: ]) [$ b0 d" x# t A、真实性
- J/ L& u8 I; V B、齐备性 : ^% \- T: s1 f
C、一致性 # q/ N7 B$ F) g8 Y4 C
D、有效性 ) Y" m: }7 ]8 z/ c
5、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(答案:D)
4 W& O$ @% Z7 a0 ~4 {0 V& v A、第一个
9 W/ y& W$ d# }( I6 [5 K B、中间一个 1 {0 o/ {4 Q. f, L
C、倒数第二个
, g4 a5 K8 f! k( U. C' J, \ y' o6 m! T D、最后一个 [' y6 M e& e- p0 a
6、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。(答案:D)
9 `' O. m" ?6 p A、资金数量 + l, n, n* M9 R" Z
B、交易量 6 \/ @& E {0 g; c& B
C、交易品种
h: h H w% ?( e( \, K D、时间和条件 9 l* _4 E* {+ [7 {' }
7、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。(答案:B) 6 X! J& q4 C" P
A、监事会
9 p! ?7 R) ^/ l9 @% \! J/ r B、理事会
8 v* K& E9 a3 h" I C、董事会 3 ?# m& j7 r+ q" ~ M: M
D、专门委员会
/ G9 v- b: a( s! h0 Y8 p1 b! N 8、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。(答案:B)
4 T6 O: R! r8 ]! u$ C0 l- M: A A、制度防范
- k% C1 T5 U) i; L+ L1 c B、法律审批
/ }" H. x- c" a1 v/ W8 L G( M C、风险监察 3 i# t& n2 x/ Q! [1 M+ t! N' u y
D、自律管理 5 ^8 J9 V! g7 L( G1 h
9、结算头寸的利息，每( )结息一次。(答案:C) / V% G& B; i: {2 R% @. V5 f2 [
A、年 % b: A# G' L* q) O! k
B、半年
' u4 s1 i( C( u, G1 ?9 f C、季度
1 q) w" F8 x9 _ D、月 # ^6 U- R; M G' h9 x7 h' y
10、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。(答案:C)
* ?0 L$ n% L3 e& q/ A$ r# U& `9 ` A、3 000万
( z6 c9 F1 q$ m' a) w B、5 000万 ) N9 Y# c/ Y& G! W0 t
C、1亿
- S5 c" U5 N7 C) n D、2亿 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
