2010年证券从业资格考试证券交易精选习题（56）

会计考友

1、某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。(答案:D)
" G1 x0 @/ l: I" H+ a# h　　A、2
) c, J2 ]6 J2 I+ |　　B、3
7 o0 m5 C( s( U0 H8 M$ y# o9 N　　C、4
　　D、5
+ X! V5 d; H/ b: B4 \　　2、在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。(答案:C)
　　A、主承销商
7 w4 a' a* r; Y9 ]( @6 r　　B、发行人
; K  ?+ t* S' Z; }: A& s　　C、证券交易所
　　D、证券登记结算机构
& A# A1 v( |6 p$ i　　3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)
/ Y, N$ b- B/ i" G" I6 g　　A、正回购方的义务
　　B、逆回购方的义务
　　C、正回购方的权利
1 P) ~% T' ]7 S) x: C　　D、逆回购方的权利
　　4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。(答案:B)
　　A、交易手续简单
# h# D/ a- [* s2 O  B! ^5 o! u　　B、流动性强
% a. r% r( A! |- j; P1 N+ O) z& i　　C、比较分散
3 @0 b8 `* Y0 E+ j2 ?% B" M　　D、费时少
　　5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。(答案:A)
* \  Q, ]) l5 r: _　　A、证券公司
　　B、资产管理公司
　　C、信托公司
　　D、基金公司
　　6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B)
　　A、每1个月
8 P5 L+ F5 X( L& {( `　　B、每3个月
　　C、每6个月
　　D、每12个月
+ P) c! r$ a. L* P　　7、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D)
* c$ S/ y' r/ K! S0 o& T　　A、3个月回购
" ~! y% g3 }5 ?/ H8 o* P　　B、资金年收益率为3%
$ r4 E( D. D9 ~1 c) D　　C、3年期国债
　　D、3天回购
　　8、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B)
2 @! V6 E7 f. R- R. @# r　　A、1年期国债利率
　　B、约定回购利率
! w& k! a' h1 }  b! t( l　　C、1年定期存款利率
" p* z. M7 I1 g0 l9 F9 u　　D、活期存款利率
7 t, T1 \1 N. ]6 H" [　　9、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(答案:C)
; o: ~, S8 }1 a. @1 w3 H　　A、1.10
1 q3 Y* w  w* Y1 ^% G% f3 i　　B、2.20
　　C、3.30
2 |/ q+ t' @1 `' ?  z8 O　　D、5.50
　　10、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
　　A、前日基金份额净值
　　B、1元
  I2 K& T! ^& J- Z/ I　　C、当日基金份额净值
　　D、当日市场价格