1、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
0 n9 H6 g& i! w0 r( X) X3 P/ i3 \9 F A、债券面值折算成债券回购业务标准券
8 I6 R" r# _4 g3 ~ B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券
' ?. }; S' G& H* w2 Q; q C、债券的票面利率折算成债券市场价格
' v* w9 E6 a' U5 A% Y- \ D、债券市值折算成债券面值
2 s& I4 s, n( y2 F8 G# ~- y# A 2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。(答案:B)
0 Y( {4 G7 V9 v% f& l4 F6 i1 Y3 J A、1 9 V: O- ]$ h( H( K
B、2 1 B: v e6 Q+ [2 r% I# }
C、3
. u9 D# `2 b7 H2 E+ [ D、5 8 j3 ?7 j8 |: D9 Q2 H! X; B
3、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(答案:A)
5 k3 @% f) V( z: d" b) x A、3% 4 W* v3 c) {# G' I. X
B、5% . h$ Q' B3 o, T: R, t! O( F; {
C、8% " h: R6 a) D9 d) O' S
D、10%
/ I, Y: X4 V: L7 k( q 4、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C)
" k% f: J4 p* K. u' }9 J) m6 X4 U; E A、1000
/ r. q. [9 B3 b B、5000
8 j/ q' Y' w" v* i C、10000
* ` j( q8 S' [2 E& G/ a D、50000
$ o: |4 Y7 j% I% Z1 m 5、证券登记实行( )。(答案:D)
3 F$ L( a! Y# e* K# T& h A、证券公司代理制 / m+ W1 N2 u) f: n
B、自动申报制 * J. e! r, Z# S+ W
C、申请人自愿原则 ' |" R% T+ k1 X
D、证券登记申请人申报制6 c7 q9 C8 k( G5 o! f* _
6、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(答案:B)
7 s# d y) E z2 u& J A、限价委托 ! {" O% Z% L! X: d1 M% B2 @
B、市价委托
# x, x- e5 g. t" e C、当面委托 . a4 Y& ]$ Y3 G! m" w* P4 Z( q3 C
D、电话委托
" f A7 E$ Q2 n* C o 7、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C) 2 @( ?4 ^) `3 y) i+ {9 F4 ^& l' l
A、10% ) B# @: _# L; {/ O) V# j
B、40% , Q4 y9 s# ~. x- q
C、50% 7 a5 s0 T1 O% J6 x# {5 u0 K+ |
D、60% 7 ~4 } v+ S0 E& j( d0 k* C0 i
8、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是 ( )。(答案:C)
5 N' s5 v: X( q0 {) R A、操作风险 ' U& n* [! A$ _' K9 z+ Y5 d
B、市场风险
6 g q9 _& m/ ?! l& u9 W C、管理风险
E0 `! Y& u) y0 M/ Z D、技术风险 ) U3 g) l6 D5 C! X; E
9、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D) % O+ u' j Z2 o* g
A、广泛的市场性
$ u0 S( [: @; a B、一、二级市场的联动性 2 k, z7 e, h: |$ f( V" K
C、经济高效性 # w' }3 X* e$ D$ _+ Q+ ]" U/ i
D、股价的被操纵性
, b1 H) C9 C6 c0 T& N 10、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。(答案:C)
4 D% G; f- n# \! e A、1个月 * u3 F! R, h, {& J7 K
B、1个半月
$ L* m% R" u7 C$ \; e C、2个月 " ]5 `& u2 \: U4 _& }8 j* z
D、3个月 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
