1、代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。(答案:C)
J: T9 m7 P+ ^$ P u: I A、境内上市公司 * d2 ?" `+ d7 e: l1 s+ l- _# G3 t
B、海外上市公司 % g+ X2 p& q( e5 i6 t5 e# v8 Q
C、非上市公司
2 C1 m# o2 n& b/ \ D、民营企业
. N, E i0 {+ j7 J" [# O 2、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。(答案:B) 0 k4 V8 L6 s4 l) B% B1 }
A、16.25元/股 8 W& M! h# |8 H" A3 z8 c1 y8 x* e
B、17.5元/股
5 C+ w) E" A+ R6 E- G8 L C、20元/股 / x- v9 ~' y* g3 I
D、25元/股
9 t" W- C' i* C9 ` 3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。(答案:C) ) E; ^" `: F4 V* |) ?' ?+ m
A、市场总监 ! Q" ?) J+ F6 g! s- J' s v4 X
B、总经理 . h: O5 Q2 K6 m
C、会员部
5 A' t8 B) B# A3 d D、会员大会常委会
5 z- @/ p8 U0 u ~0 H: L 4、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A)
; L) G y) }; ]: x* t# }2 T A、债权和期权
1 G3 {- E. y1 D B、债权和股权 [1 F$ _+ l7 W: ?0 C9 v! v T. _
C、债权和权证
6 }9 c) Q4 T3 u3 f8 R. O D、股权和期权 % U$ `8 I8 _- ]# s
5、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。(答案:A) 9 m: w" k3 Z. j% ^4 `% \) p4 ]
A、清算
+ f3 N7 [5 {3 K# H1 w/ V6 g B、结算 0 ]* A7 o r, E F1 f
C、交割 0 a& m8 _$ W- S. e+ {
D、交收
. W Q P( w( G, T4 W3 U9 Z2 g 6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:C)
, P0 a) F9 r% J2 D3 G9 E) u A、10% / w$ r0 J, G7 X/ x, [4 O/ x' _- p
B、7.2% 0 t5 ]$ @. n# P. d2 V' }% h ~1 s
C、7.3%
( _. P- r9 M! }5 s5 U D、15% 0 @! L( g* T7 K# R
7、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同—账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。(答案:A)
+ c# l# B# C* M. ?7 t+ R0 _ A、买卖申报优先于转股申报 / O# o4 A9 z- o8 t- {- w+ p2 S+ l
B、转股申报优先于买卖申报
# ^7 s% s {# V6 ^! o! u) N7 l5 X C、二者没有固定的优先次序 " F/ a( f+ x. D
D、随机进行
2 l E+ h7 o% [& t; \/ c7 x1 B 8、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D) # G" L: B* Y ?
A、2005～7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 ( M8 |9 M4 V# x1 \9 L2 A q. j
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
u9 c0 l2 o" v/ h; u- w" x C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
" W* f2 v% J$ _0 ~ k+ u D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 ' M* P; [% r) v4 o0 H& ~( N* u
9、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。(答案:C)
2 D6 w4 h# B% i A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
$ Q1 W5 X$ o" W2 n B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
9 U7 [* T* O' |- o. q C、交割失误引起的风险 ) H! C' B' D5 s! X+ q3 Q( L# v+ W
D、无权或越权代理而造成的风险 # [* U W3 D" { ~" C% O
10、集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(答案:B)
( J A9 R: m- Q# U% u3 o; t A、1个月
# U+ t' ]9 B' i+ U( h B、三个月 ' m& E; `4 i0 g
C、6个月
* ], E+ G3 s# T" y: [ D、9个月 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
