1、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A) , y- v* [6 Y, a$ {9 g4 ^; c' p
A、询价下限 + V: M7 V' J9 K
B、询价区间中间价
6 S5 y1 M/ r; w, _ C、有效申购的平均价 ' ?. a! ]$ b1 Z* ^+ ~3 q
D、询价上限 + ^$ t( T% s, p: g' t' X8 `) z6 K
2、竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。(答案:C) 9 |1 e; G9 r, o; G4 D# Y6 R' P
A、当日开市价
% b4 }4 \$ ~. X B、市场价格
, y3 L, L7 @7 F C、委托订单规定的价格 2 l2 _) v+ n# K! @' i
D、做市商报价
7 b4 a- v2 p9 l# Z9 l 3、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是 ( )。(答案:D)
( M2 }! Z2 j1 p! ~( n A、500万元 ; [; u& U8 }3 j( [+ H. a
B、550万元 9 z1 x( |8 A( Y2 x9 F6 _1 d2 R
C、800万元 0 l8 L8 p+ z+ c' k( B. r
D、1000万元
. N+ r) S7 j: m% U 4、新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。(答案:D) % B7 M, N" [, |% H
A、冻结利息按季支付 8 P% w; e( S3 y( ]# s
B、冻结资金计息期为3天 i! M; K+ A7 ?7 O4 x
C、资金冻结在指定的申购专户 6 o, ~$ E/ M' ^0 p7 `& x
D、市值配售无需缴款而且无资金冻结
- L, L4 j; V0 f/ G 5、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(答案:A)
( X1 F* N1 ?7 e! L+ E" F. f) p A、1 + s0 l/ Q6 r. w5 ?/ w
B、2
" z8 c, P7 m1 | C、3
. L5 ~- t( U1 M v: r2 G) B D、41 x6 w- M* m! h$ o* E \0 `8 o/ \
6、证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是( )。(答案:B)
1 z+ E# R2 {& L1 g8 z+ B3 ` A、必须是经纪类证券公司 5 Q, l) l) M L0 I" Z
B、必须是综合类证券公司 / W: |) m9 s2 ?% t, V2 f# H
C、两者均可以 * L# i+ P; p* I6 p
D、注册资本超过2亿元的证券公司
0 d5 d! m. ?! S. D 7、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日 (N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划人发行 协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账 户。(答案:D)
: ?- s1 T c$ t& }0 u9 J5 S$ _ A、N+l
; x: D( G% Z9 _1 f4 b. ^4 o! U B、N+2 1 b& l2 V& a& @9 i% K$ P
C、N+3 * U4 b- i k$ g( G
D、N+4
, {2 a1 U) @1 o3 l; @' s! h 8、我国经纪类证券公司只能从事( )。(答案:A)
$ ~& |$ M [' y6 D* o4 l A、经纪业务
9 @2 {( q; M3 H0 i B、自营业务
$ B5 N7 }4 r. F C、承销业务 $ h, M; f. W/ H. s$ S* W$ Q
D、发行业务 / K% P3 k" Y h
9、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D) # I7 I# W7 b! M2 T
A、证券公司注册地中国证监会派出机构 3 w9 i5 C9 n9 d
B、证券交易所
7 [7 B6 C/ [) { C、证券登记结算机构 9 {9 J8 r6 B3 @. [" t
D、中国证监会 $ u G6 r. b6 S) y
10、一般情况下，营业部负责人、营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过( )年。(答案:B) ! p4 S8 ?# p2 H$ v( E! z
A、2 8 B3 L/ C' Z& ^0 C ` r
B、3
! `( A: R! M! {9 w' S7 ^% O C、4
0 N4 k: M L. b2 z; m D、5 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
