2010年证券从业资格考试证券交易精选习题（61）

会计考友

1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
3 F/ Y! S1 d/ j1 W' y. l+ P; Z8 U　　A、口头和书面警示
　　B、约见谈话
2 Q( |* X- S: v; s' x　　C、限制相关证券账户交易
　　D、罚款
# l$ K7 _0 B: j* L1 `$ z1 t- {　　2、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是 ( )。(答案:D)
　　A、已上市A股
　　B、已上市B股
　　C、已上市基金
　　D、首日上市的证券
, t' B2 U' r6 C8 Q! V: W　　3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。(答案:C)
* Z2 n* B1 q0 \/ ~; B　　A、基本风险和非基本风险
　　B、系统风险和非系统风险
　　C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险
, B. H; K, K3 ~5 Y' `$ G　　D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
　　4、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D)
　　A、10
  [) t5 D" y( L, s( V% M6 ^; v! I　　B、15
　　C、20
　　D、30
+ g5 `# T2 Q" d" f# H　　5、证券公司应按每年年末应收账款余额的( )差额提取坏账准备。(答案:B)
3 h" |$ Y- e9 z  C5 Y$ v  D　　A、0.1%
% O3 H% r; j8 _　　B、0.3%
8 ?' s# ^7 d+ _. ]' h% w  ^　　C、O.5%
　　D、1%
　　6、下列说法正确的是( )。(答案:C)
　　A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
　　B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
　　C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
: R, P; G; O$ D% c$ l　　D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
, c- A5 Y  M5 ~5 K" J: [! n　　7、深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )。(答案:D)
　　A、9个
　　B、11个
" |7 i  u4 @& p* f0 y　　C、12个
/ J1 o3 }  X8 g+ l　　D、15个
0 \6 f# Y( @8 ~) N8 \　　8、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证 券交易。(答案:B)
　　A、交易席位
9 S& O8 F; N; q/ g, k3 I  ]* }* y　　B、参与者交易业务单元
7 q7 S4 N) P+ K: k5 m9 a0 j4 q　　C、交易业务单位
　　D、普通席位
　　9、一般而言，证券公司服务部筹建期为( )。(答案:C)
　　A、1个月
　　B、2个月
2 y, @- _$ m+ S, @: S　　C、3个月
　　D、4个月
　　10、目前我国使用最早的通用证券账户是( )。(答案:A)
　　A、股票账户
　　B、债券账户
9 D" b6 f7 p5 n7 q) e+ K/ B2 E　　C、期货账户
　　D、基金账户