一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)0 x4 t3 \1 t+ x5 T: I5 M
1.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。$ ]0 {/ u4 W$ A: \' G2 v: X
A.证券公司! `, z! F5 N' X
B.代理推广机构
( q0 d6 d4 B3 }4 Y# H9 [. ^ C.结算公司
( ]$ c$ ?2 z `7 @, _ D.托管银行
0 M; ^& m& i0 C" e 2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月( )内，向上海证券交易所提供( )。
" t7 u% J3 b8 W& `# B A.前3个工作日内 上月资产净值1 |$ X" k. J- i& V
B.前3个工作日内 上月资产市值5 z/ C& L0 r% ?! X
C.前5个工作日内 上月资产净值
- \' s8 Y: U, }; G; R D.前5个工作日内 上月资产市值
& n4 y; j/ w0 `: N) _7 ^$ d5 c 3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。
+ ]! A- D2 c% a( g! p0 d" | A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为+ \* T% B8 N9 Y6 m1 ]: n. F
B.与客户签订的资产管理合同不规范" P) n8 E8 V2 \4 }7 u# N2 ?( S* `0 s
C.违规开展资产管理业务
3 F' F, C1 ^: `, b0 p D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为6 b, J( L; m9 u2 q
4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。 J& {* F8 y0 n
A.托管) v) y4 @4 x! x# i9 M2 r$ y3 L
B.质押
" C9 g: S% m5 B2 @& x C.留置
6 x. {1 k3 S0 }$ ]7 y4 o D.第三方存管: N) G6 ]# V1 d( I9 Y
5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。" z6 S |9 e: u0 K d# m5 x
A.套期保值1 R0 v/ S8 D2 [- A4 T0 I2 l4 Q9 B
B.资金融通* ]8 j* }9 A( ~) ?$ h8 B& v
C.信用交易
$ y9 t2 h( J6 A9 ^/ N$ t4 j D.调节头寸 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
