6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。; I8 ]# n% X% `1 [ ?
A.3000手/ W; l6 E( W$ m6 E. u8 M- o
B.5000手% S h* v* k1 C" r: Y) }
C.1万手% u% C0 y) r9 ~. A) g% |: `
D.5万手
" ~' I; |8 s r& Q 7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。9 }3 [& m! C' `" d2 ^4 u1 H- W
A.会员资格审定
* }- \ O' q @% }: l8 o% ?# d+ r B.业务风险控制
7 g: S. W& B2 p4 I, g; _ C.交易权限管理
- z# A3 H# |/ W/ N. H D.交易权限审批
+ }$ U+ |0 o$ m# C, j$ G! F# F 8.标准券的折算率是指（ ）。
2 a) G2 t* T) ~6 k A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
) I3 s- ^' M, x0 w" D- J8 l B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
: |5 t- Z' y( o6 c5 v1 r. w C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
H! ~6 }1 r9 Y D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9 r. ~1 D6 M* d% F# i8 W4 e
9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。
* u' ]2 ]( e5 h3 l( Z% i A.股东大会——董事会——投资决策机构
# \, _& f& _' _( E! c* G' n B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
( H6 Q+ g% G+ k5 a; U& {9 S$ u C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
" {! F" h8 {: p! V D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
% c7 Q& e# U! s8 P 10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。) Q/ b6 T4 s* k5 Z8 J/ v: z/ L
A.200%
3 ]$ H& ?/ {! p N. R- k q B.100%
, L+ M) N, }$ Q C.70%& |3 e" N! @9 ]$ ]9 [- {0 O
D.50% |
发表于 2012-3-18 18:47:10
