11.退市风险警示的处理措施包括（ ）。
* g7 `/ U9 F1 H) E; ?5 P0 F A.在公司股票简称前冠以“ST”字样- I# ~, N8 j2 z6 _
B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样
+ D9 q) ]) M$ e C.股票报价的日涨跌幅限制为5%. |6 A$ k5 \6 j; E/ j; j9 p
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
1 A6 \; {8 z1 {& I9 U7 B6 K 12.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）% h# }# o o5 \! t, l
A.充当证券买卖的媒介, g$ T b- e) T2 h0 P6 i5 O
B.证券的存管和过户
- u% Q% E2 L" T8 @* p1 } C.管理和公布市场信息6 ?, T, R, u' E$ z
D.提供咨询服务$ l; t* c5 }6 U/ n
13.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）
% e$ f/ s( `: |. |$ q% z! Z) I7 e A.挪用客户的交易结算资金和证券6 ]0 ~3 c+ I* ~
B.根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
( ] Y! m0 d( ^3 z9 G6 U% v3 e C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
/ V1 W% {$ k* ^3 k! P8 X D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收" S0 [7 M$ z7 {7 A
14.股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
% U! Z: f1 w& t' T# Y A.网上竞价发行
! d, C, h$ s( W4 W8 E' V0 ? B.网上累计投标询价发行0 h. a5 G" E7 h$ f* x ?) A9 P' v
C.网上定价市值配售8 b) L" }6 _5 X9 v
D.网上定价发行
3 V) [5 A6 w- s6 I+ h. A 15.网上竞价发行具有（ ）优点。
5 ?8 ?% X! M& t8 j( H5 i A.经济性9 c' n9 D( ~5 k9 w5 R8 U
B.高效性
" B! Q$ c. f/ {: u' `4 Z" U C.市场性3 y2 r, X$ S2 p$ E' g
D.连续性 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
