一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
/ D! A0 L5 M# w" X 1.对存管后的证券，实行（ ）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（ ）予以划转。1 R) K/ [) h0 K
A.非流动性 账面
- @* {9 Y V2 u$ R B.流动性 签发实物证券
6 a3 ?. q. T& p) _3 g) g. O C.流动性 账面8 m' c8 }* j: C# Y3 W, u' m" ~, y) [
D.非流动性 签发实物证券& {+ `" M1 V& H. F& Q4 f
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是（ ）的运作管理。
. @* m8 L; h- N- ?' J' Z0 {7 k4 j: w A.融资融券业务
1 }" X+ s7 X0 n& s7 R j- A B.自营业务
, e" D0 D1 p" K8 ]1 n C.经纪业务5 ?7 x' T3 E2 `8 P# K3 \- j
D.债券回购业务6 a2 g4 f7 h% K4 d
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（ ）扣收。% e9 c# Z* W" E! R( @) A5 q- w
A.证券交易所
& e' C: r2 B7 A5 M' i% U4 { B.资金存管银行* E& i- E( g9 M8 u7 J4 U7 V. t
C.结算公司
/ s7 \- m" c7 u) \, [/ A. e, ] D.商业银行
* g5 L! X+ @4 p4 H& V" X 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（ ）。
: s5 q' u# p$ C) w; l; k8 v. L% t A.对手方最优价格申报) h; s) U' ^' S: [. O
B.最优5档即时成交剩余撤销申报* h8 S) ?# E$ `, o3 i8 ~
C.全额成交或撤销申报. C* m J# t+ _+ i+ \. z
D.即时成交剩余撤销申报$ j% I- \# I$ C! f
5.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（ ）。$ y( N/ X6 @) @/ t
A.中国证券业协会; b- c" T9 t, o, ?. E$ \. L6 [
B.中国人民银行& F- f8 O! c( p2 Y: I- E
C.国家外汇管理局# D, M: q. E5 y' l1 G Q* ~
D.中国证监会 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
