11.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（ ）。9 i1 j5 C% D1 i$ p% Y
A.初始登记
: S) F) ]6 @; G) S$ O5 O B.变更登记
; i' w, ]4 G' j# Q# g+ W3 J C.退出登记5 Z) ]" g# t: y) w) Y- s9 d
D.终止登记
7 O, n' E z" H 12.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。
" a4 R2 R- }3 z- `" O' S A.制度不全
. `) B2 P" Z8 |, [: E% E B.操作失误( w+ b, D+ S. c) F# N$ g5 L G3 X
C.净资本规模和比例不符合规定9 c2 ?! M' _7 j( V: d! i
D.控制不力
! K& L, i) f( K+ c 13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。4 L P$ f% i: X' e
A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额0 g$ e4 b% t. N1 v+ B: f
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户8 }- I. _/ Z& B
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
M( D- X& P. u D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额! r# U# [; u k/ c
14.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（ ）进行交易。
. Z, t/ s+ } B' _* ^7 V/ J A.竞价交易系统和大宗交易系统# V# q* F5 {& G+ w
B.定价交易系统和批量交易系统. Y* o$ h# f: _9 i9 M& }7 w
C.竞价交易系统和批量交易系统! B4 x4 H0 R, L l5 y0 Q2 w
D.定价交易系统和大宗交易系统
. U' U6 _' ?) ^ D/ z* N4 o: D 15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（ ）作为应急措施划拨资金。2 K3 ]2 q9 r/ F7 n, a9 U
A.网络划款凭证; ?9 m; c; E! s8 \8 t
B.传真划款凭证6 I7 s" C- o* Z% l* P
C.书面划款凭证
- E7 c# Y5 P, u; p( v1 K. B D.电话划款凭证 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
