二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求）+ R# _# C' M0 M+ k! T1 J
1.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
. z! Y% K5 l- M) w2 P% E1 f A.B股: ~; R( x2 a2 Z7 ?+ p! |' h* O5 i2 T
B.可转换债券9 {" v/ ?$ W0 a0 P* I
C.企业债券; Y+ c1 e4 s- {3 U# q
D.封闭式基金
5 g* I* U; S9 ^1 M# i4 O 2.下列有关证券登记的说法正确的有（ ）。4 t }' K) C& l# O4 b- q E
A.证券登记实行证券登记申请人申报制3 N5 J9 M) v4 V8 Q8 l
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
3 l, z% F8 C+ B) g C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在- f& o* r+ D; {4 y5 k& s
D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为2 T$ J+ y. M' u
3.下列关于债券交易报价说法错误的有（ ）。$ g6 p: l# D5 ^; E( \& J
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
5 b p- Z! i0 y& V B.目前，国债交易采用全价交易" u5 D4 R8 u& S- b& J2 y& K
C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
X: V! h* g9 s1 u D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币5 ~( W2 o G6 ^% n: i- \+ q
4.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。7 T3 v9 J- u+ F }) ]; J# q u( E
A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
2 A4 n. [) [5 h, a+ P% B: @ B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价1 t9 s r; f8 V" [
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
- l5 {8 g, D5 g/ \* Q5 J1 x D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 `1 Z8 |$ q' @- r, Y8 G0 t
5.竞价的结果包括（ ）。
9 X% }5 p7 N# h5 q A.全部成交
% v/ Z2 a8 p2 z B.不成交
0 k4 s2 y5 t) @# }" N C.部分成交5 n6 |' ^2 h2 n& _; M
D.延迟成交 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
