6.中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询（ ）。
: t6 A; o" T$ A A.证券托管席位! p q0 W; i* X$ H+ F& y* R7 O
B.证券余额
$ x, E% z/ U/ K C.证券变更记录
5 e" L) k8 M3 D; H- t D.新股配售
* o0 W: k/ H) @4 v$ o 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形时，属于异常波动。
. M; L4 S1 @, u A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的# Q1 X9 V3 d2 k P6 j
B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的（包括SST、S*ST）- D7 d. [& g: z0 v6 U+ T
C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
! K; E; E* z, r, n; {$ d( D0 h. K D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形% J/ Z ~+ `6 o, [7 C& W! V' G
8.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有（ ）。" U6 ]9 F$ r( P, Y, V* Q% t
A.首次公开发行上市的股票
# O$ ~0 W; ^4 f$ X( g+ ]( s B.上海证券交易所封闭式基金+ L. X W3 _1 }# I5 A
C.增发上市的股票2 M3 w9 Z! B6 w @
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
/ a/ ?! I* D- @1 D. y3 A8 Y 9.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。
- U2 c* P& w2 x2 B: ]. b0 I; ^ A.应建立健全经纪业务的实时监控系统# a' [# e3 y4 d+ k
B.应建立交易数据安全备份制度
k3 D$ D4 p0 [% R C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度: ?5 F% m2 B& k% m$ J1 |+ ?2 V
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
! z) \4 A/ m9 @; k: I8 e* G 10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（ ）。) L; d% s7 @0 K8 x, E% t
A.前台人员负责业务运行操作及管理# Z( a: A* ~' t; l" o
B.后台人员负责市场营销' J( o' I# a1 @' c/ j+ w9 g1 \
C.前后台人员不得兼职
) {: k9 }' \* j! i' v D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
