三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分）) d7 }' K: h4 D r" k
1.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。 （ ）% A" \9 z) P) d1 o& T8 B; G
2根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，但不可以在证券交易所会员之间转让席位。 （ ）5 u6 K* c" f# C6 x
3.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 （ ）
1 {: Q- C7 Q0 T7 _ 4.所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。 （ ）
. Q5 T+ W9 q' G& B( j 5.上海证券交易所的债券交易以人民币100元面额为l张，债券质押式回购以100元标准券为l张。 （ ）
$ v7 R9 g. ?: E) d 6.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币的，在深圳证券交易所可以采用大宗交易方式。 （ ）% v5 |- c" z) W, q( H
7.证券经纪商的中介性表现为证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。 （ ）4 I* }# S. j5 Y, i. X
8.获得中国证券登记结算有限责任公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。 （ ）
" t5 { @2 [4 l# G' F 9.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 （ ） O; [; J- a* a) z+ a2 x8 Q
10.根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网下）、场外现金认购（网上）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。 （ ）& Y5 p3 M3 k4 w% I
11.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 （ ）( Z3 ]: p% Y" _, c" n
12.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要是原STAQ，NET系统挂牌的公司和退市公司。 （ ）
$ B* P# d6 W2 t" y" _$ G 13.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。 （ ）0 G# v# c( P9 h: z
14.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （ ）# A! `4 k8 W8 u9 F7 E
15.深圳证券交易所规定，当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。 （ ）4 T5 {4 d* ]' _
16.投资者适当性管理就是要把适当的产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的投资者。 （ ）
; \ V# L3 A' r 17.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起15个工作日内，报送月度报告。 （ ）% y" R7 c9 u7 e) N8 z
18.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （ ）8 U+ }# |1 X$ n3 y
19.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日。 （ ）+ d7 l; n- V5 A5 G: h7 g, X$ U
20.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 （ ） |
发表于 2012-3-18 18:47:10
