2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(1)

会计考友

第一章 证券交易概述 本章同步自测
　　一、单项选择题
* M1 W$ p0 |! q8 t8 f　　1.下列说法错误的是( )。
　　A.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
; B. p% K, d- F  ], R( n　　B.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
　　C.我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
9 u. {4 y# r3 `" Z4 U5 ^+ R+ Q3 [　　D.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
+ X& F8 ^3 @* t　　2.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
　　A.7
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　3.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。
9 _0 j- B# Y( G' F- O　　A.稳定性
5 _* Q' n( W9 ~# M　　B.收益性
$ ~2 y" x/ L; V( N" k" J+ j# S　　C.有效性
　　D.流动性
　　4.股票交易如果在证券交易所进行，可称谓( )。
　　A.上市交易
　　B.场外交易
　　C.柜台交易
* H( C# y7 z: ^+ s; a8 q　　D.店头交易
　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。
　　A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月
* N2 m: i5 T$ R5 A7 A　　C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
　　6.一般来说，信用等级最高的债券是( )。
( n7 v+ e- }! S0 {" V2 b　　A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债券 D.政府债券
5 K% r9 K9 j5 ?  \/ z　　7.对于开放式基金来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
　　A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值
. p9 ~9 n2 S4 s3 F# @5 N' `　　8.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
　　A.优先购买股票
　　B.参加会员大会
7 t6 P3 J) p4 V7 K+ J$ `+ `: ]* {　　C.对证券交易所事务的提议和表决权
　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
　　9.证券交易使得证券的( )特征显示出来。
) G2 ~7 u! D( ~/ _5 D2 ]' y　　A.收益性 B.风险性 C.期限性 D.流动性
　　10.有关投资者证券账户的说法，正确的是( )。
　　A.由证券公司为投资者开立
　　B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证
　　C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证
2 g& G! e  M: ~" u. Z' q　　D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
　　11.在证券经纪业务的要素中( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
( P9 ]: A6 u/ f& N) \　　A.经纪商 B.委托人 C.托管人 D.代理人
　　12.根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是( )。
　　A.总经理 B.上市总监 C.总经理助理 D.理事会
　　13.下列不属于金融期货的有( )。
+ b% ]; \! d& z7 Z9 Z, z, }　　A.外汇期货 B.利率期货 C.股票价格指数期货 D.期权期货
　　14.( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
4 }7 V9 R/ ?" n' E2 E　　A.证券交易 B.股票上市
　　C.债券发行 D.权证上市
　　15.( )为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
5 L- G: s  @' _" T, \4 r　　A.国债发行 B.债券回购
( q7 K# e$ ^/ F' v/ u$ ?　　C.证券发行 D.基金投资
- m! {" y+ P" e8 ~- ~# L　　16.下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )
8 x- v$ L( a" J( ]2 g8 S　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程。
1 r0 G4 _) q: m. c; f　　B.有合格的经营场所和业务设施。
　　C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。
　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
　　17.在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。
- v) [; B! I- ^1 `1 Q　　A.地方会员和中央会员 B.普通会员和特别会员
3 H9 v+ a& d; }) a2 {! g, P　　C.国际会员和国内会员 D.公司会员和个人会员
　　18.关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。
' {# B( m* b) X4 n7 [5 P　　A.证券持有人名册登记
/ r; Q% E' D: t9 n6 G, I　　B.提供证券交易的场所和设施
+ I4 \" C: l* W7 O; M7 H( I. r　　C.证券的存管和过户
　　D.证券账户、结算账户的设立
　　19.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )开立证券账户。
　　A.中国人民银行
5 r! d# {; E$ d, ]　　B.各商业银行网点
　　C.中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代理点
　　D.中国证券监督管理委员会
　　20.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。
　　A.实名制 B.效率
, j# Q9 V" k0 [8 w7 \- U　　C.国际标准 D.匿名制
" U* s# [) a  P0 p8 \8 \, |' h　　21.深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。
: ]6 M/ b' k0 ?6 G　　A.10000元 B.1000元
# X* `9 |7 Q5 N* p/ i5 w) `　　C.1000000元 D.100元
) H+ C7 S* G! R- M! X% X/ D　　二、多项选择题
& R4 I) J# E: r9 {' r　　1.根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。
7 h) b) s2 L3 }2 L( e. s3 T　　A.权证
　　B.可转换债券
7 ]+ y) U3 ~- M, ~3 E1 L6 S　　C.债券
　　D.股票
& r3 |" a  c) j- u0 x; R　　2.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为( )。
　　A.收益性基金
4 J. {$ m3 Z4 D$ X9 M9 {% M. \　　B.股票型基金
/ L# T# A- Y  H- ]) ~5 q& O) z　　C.封闭性基金
　　D.开放型基金
　　3.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。
　　A.完整
　　B.真实
  d) ?! T+ a6 u5 r6 |　　C.准确
　　D.充分
　　4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
; n; m" G; }+ X- }1 b  k3 ?2 l　　A.债券
+ r# `& |3 T& c+ D7 e* x% f! E: Z9 p　　B.股票
: w* C: ~( v4 ?) v4 l' X6 y　　C.在交易所交易的权证
　　D.中国证监会批准的其他金融工具
- E6 w. v0 G  _% P# c8 s$ X' u　　5.证券交易程序中，开户包括开立( )。
　　A.证券账户
, t; ^& s* A# q! P" }. H! R　　B.资金账户
　　C.交易账户
( }$ W% _/ e+ Q1 p* H( J* L. M) o  ]　　D.存款账户
) G  d2 k6 K, m+ W" s7 S　　6.上海证券交易所和深圳证券交易所在会员的权利规定基本一致，主要包括( )。
　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
　　B.对证券交易所事务的提议权和表决权
　　C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
　　D.参与证券交易所的运营和管理
/ G! c2 O1 }9 O) u　　7.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
6 x. G" Q1 |) S; w0 c5 d　　A.证券投资基金
　　B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
8 B- M4 T* B. L6 r: l0 m　　C.中国证监会允许的其他金融工具
　　D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证
! y; K  e0 `/ B- n9 {2 {% r4 s　　8.根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
　　A.证券自营
' ?% }& H& q; a' m: g- N" }　　B.证券资产管理
$ p/ A) O& N* m( u3 y2 o! s　　C.证券经纪
, W5 L$ `0 ~* F: W5 D　　D.证券投资咨询
& Y8 @3 l: `1 P2 V$ J& ~! y# U　　9.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( )。
. ~  f1 @$ b3 p0 h; m8 ^! Q$ M　　A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
9 L$ j6 d; M. s. {* r( T　　B.内幕交易
5 C; j; W) S" L. {' b# t% r　　C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
　　D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
　　10.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。
　　A.会员的业务报告制度
　　B.与证券交易和清算有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求
　　C.会员违规行为处罚
6 E8 h$ J: y& f1 a　　D.取得会员资格的条件和程序
　　11.证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )。
　　A.会员资格证明文件 B.证券公司股东名册
: I& y5 r) Y  [5 F* w& Y　　C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)
" u1 }! t- d5 F/ J: Y　　12.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。
　　A.场内交易 B.后台交易 C.店头交易 D.电脑交易
　　13.取得证券交易所席位的条件是( )。
- e5 h+ y( P# y* k+ B% M　　A.中国证监会 B.具有证券交易所会员资格 C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费
　　14.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是( )。
　　A.交易代码卡 B.身份证 C.股东账户卡 D.资金账户卡
　　15.关于交易席位，下列表述中哪些是正确的( )。
　　A.传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置
8 r2 K8 e* {4 i: y! T- f　　B.从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
　　C.交易席位包含有交易资格的含义
7 R5 Y  v) \0 F/ G( D　　D.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务
8 ^0 J5 V1 Z& e5 h　　16.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括( )。
　　A.经营证券业务许可证 B.营业执照(副本)复印件
　　C.法定代表人简历 D.证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件
$ W6 N( X. U9 A! B% ?　　17.证券交易的特征，主要表现为证券的( )。
5 i, K1 ]) y. l/ \9 {$ ~8 j  a; \2 b　　A.风险性 B.收益性 C.流动性 D.安全性
　　18.债券种类主要包括( )大类。
　　A.公司债券 B.金融债券 C.政府债券 D.私人债券
　　19.下面属于证券交易种类的有( )。
5 i$ {# H6 a  z  g  Q* v　　A.股票交易 B.债券交易
　　C.基金交易 D.其他金融衍生工具的交易
　　20.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的( )。
　　A.流动性 B.收益性
　　C.风险性 D.稳定性
/ q9 @( o2 B2 J4 W1 `- U　　21.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
　　A.回购交易 B.现货交易
  V6 p, J$ }! T5 M5 V" p5 u　　C.期货交易 D.远期交易
　　22.《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。
　　A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
. t& |/ P& b, m+ r* Z, Q* k　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　C.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
' G, M$ b- n' V6 ?+ w1 R  S/ `5 g　　D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8 U8 n) q. S3 l2 v9 ^　　三、判断题
　　1.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。( )
- H" d8 [" ^7 u　　2.公平原则是指参与交易的自然人应当获得平等的机会，它要求证券交易活动中的自然人都有平等的法律地位，机构获取合法权益的权利适当高于自然人。( )
' M* W& ~. t( r% ^　　3.证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。( )
　　4.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )
: ~  s( V% k" N& W% T8 D　　5.根据证券交易所交易席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。( )
$ s0 f# F) w* I( |" d　　6.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。( )
/ |+ v; I! q' i/ l# E# k) ]* Y' F　　7.权证交易只能在证券交易所内进行。( )
　　8.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )
　　7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。( )
8 @8 r' }$ I5 @2 _1 z* `　　8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。( )
5 i  l/ @5 d# Z1 v7 a　　9.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )
6 h; R% e6 q2 H$ R　　10.深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )
　　12.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。( )
- {9 j+ \) R% R! f　　13.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。( )
' x9 m8 W; f1 V7 q. w　　14.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 ( )
' U$ V; q" `7 l( g2 W2 a　　15.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 ( )
　　16.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 ( )
　　17.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 ( )
( b% }; W& B$ Y9 K" f% w　　18.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )
　　19.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 ( )
8 j; y2 N8 o. x( V, }4 @　　答案解析
6 J8 d: b5 _* [! M# j　　一、单项选择题
5 p4 V; F. Z7 v* N6 y/ m　　1.D2.B3.B4.A5.A6.D7.B8.A9.D10.B11.B12.A13.D14.A15.C16.C17.B18.B19.C20.A21.D
, H* g7 ?& R; }　　二、多项选择题
; \$ A/ }. ?: Z　　1.CD2.CD3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.ABCD8.CD9.AC10.ABCD
4 m1 F. t1 h, z6 x' V5 ]/ P$ X( g　　11.ACD12.AC13.BD14.BCD15.ACD16.AD17.ABC18.ABC19.ABCD20.ABC21.BCD22.ABCD
　　三、判断题
7 h0 p. H% I/ \1 F　　1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√7.√8.√9.√10.√12.√13.√15.√16.√17.×18.×19.×