2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(8)

会计考友

第八章 债券回购交易 本章同步自测
　　一、单项选择题
$ ?5 ~! J7 r# |- r# N- r　　1.按合同约定的券种、数量取得债券质押权，并在回购期间拥有债券质押权，这是全国银行间市场质押式回购交易中( )。
" B1 F4 @- m' \　　A.逆回购方的权利
' d( R8 ?  E% a; q) y1 Y# S　　B.逆回购方的义务
　　C.正回购方的义务
- k8 O" H3 ^$ O' H# x. X7 p0 ?　　D.正回购方的权利
　　2.证券的回购交易实际是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
　　A.公司债券
　　B.股票
　　C.有价证券
　　D.可转换债券
0 C1 M: h( S6 h, U. w$ n　　3.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。
　　A.融资券
4 a" a6 n+ E7 X% w1 C5 F' z　　B.特种金融债券
　　C.企业债
4 T8 _7 i: c' j. t* L　　D.国债
5 s9 w$ I  n; H6 o. q4 ]# ~　　4.企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。
9 j9 t0 B" M4 V　　A.国债和企业债
　　B.企业债和融资券
) _8 j9 n0 Z0 Y- t- D　　C.国债
. j4 i( A6 J* n7 F$ k　　D.企业债
: }; d- B+ y, D& C- P% [　　5.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。
" m; G+ V8 i4 A! I　　A.席位，席位
6 p$ l' w" g: H% X　　B.证券账户，证券账户
　　C.证券账户，席位
　　D.席位，证券账户
　　6.据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天。
1 e8 Y  N1 _4 P* P　　A.182
　　B.8
　　C.4
! s0 ~1 @6 f1 I) v6 k　　D.2
& u2 V8 e' q  `( {, f: _　　7.商业银行间的债券回购业务( )。
　　A.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
6 \1 B* i5 _* W. `# B) _　　B.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
) @5 n: s' m* q　　C.在场外进行
1 C: u5 C$ I& g+ X) N( V: R　　D.必须通过全国统一同业拆借市场进行
　　8.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
8 o  W7 r3 j9 _: |　　A.10 000
　　B.5 000
　　C.1 000
' M) e5 u; s2 I5 C4 D( U/ l- d0 n) W　　D.50 000
' T& c; ]% ?+ p　　9.为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
　　A.2003年1月 2003年3月 B.2002年11月……. 2003年3月
7 ]) B) A& J$ B4 v　　C.2002年12月 2003年1月 D.2003年1月…… 2003年5月
) ?% |) {+ [( h& L9 ~5 i4 x　　10.全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( )方式进行的债券交易行为。
　　A.招标 B.询价 C.封闭式集合竞价 D.开放式集合竞价.
　　11.证券交易所债券质押式回购实行( )。
　　A.证券抵押制度 B.质押库制度
& b( K9 M; ^0 j, \3 t* O: B. L　　C.现时交易制度 D.现金交易制度
　　12.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，( )标准券为1手。
- A& K5 g5 f. `) c$ {- |- W0 l　　A.10000元 B.5000元
  S' ]) q6 v, h# Q　　C.1000元 D.100元
/ k) Z8 _. e2 a. F" ]　　13.《全国银行间债券市场债券交易规则》( )发布。
3 M; Y+ O: M. e! P+ @　　A.2002年 B.2003年
, k4 a+ x" W+ X" D+ k! Q　　C.2005年 D.2001年
　　14.《全国银行间债券市场交易管理办法》第三+四条规定，债券回购业务参与者有“制造并提供虚假资料和交易信息”行为的，由监管机构给予警告，并可处( )的罚款。
　　A.1万元人民币以下 B.人民币3万元以上30万元以下
　　C.10万元人民币以下 D.3万元人民币以下
: w' P5 J( Y8 b6 C* c9 p8 j　　二、多项选择题
　　1.公开报价包括( )。
3 a. \$ L, B+ [/ `3 G  D5 z　　A.反向报价
　　B.单边报价
　　C.对话报价
　　D.双边报价
　　2.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天外，还包括( )。
) P1 V( @6 p6 E1 w7 H4 B1 B7 v3 y4 j  K$ _　　A.45天
　　B.91天
  U8 Z) z6 b  o* M1 s　　C.28天
% N( m8 M) W/ {+ R+ i9 G( H　　D.182天
: D% K# P& ^( `  o1 r" D9 ^, M$ L2 G! W　　3.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。
8 E2 D9 I7 T4 Q7 ^　　A.273天回购
/ n) [8 d8 f2 h) }( a4 l/ ~　　B.28天回购
　　C.4天回购
　　D.63天回购
　　4.全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。
　　A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
$ U* A6 i) V  A, V9 B2 N+ u　　B.境内具有法人资格的非银行金融机构
) g$ F# D1 i1 U  c+ l! o　　C.境内具有法人资格的金融机构
　　D.外资银行驻华办事处
　　5.负责银行间市场买断式回购的日常工作的是( )。
' ^) X8 H; z9 e/ i2 n8 D6 d  J/ A' c　　A.中央国债登记结算公司 B.同业拆借中心
9 L1 n" F5 K* \/ P. r* D　　C.中国人民银行 D.中国银监会
  C/ ?; V5 u$ O1 b1 C　　6.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
+ r& x( L! c- I* v! e7 J　　A.到期交付方式
　　B.首期交易净价
　　C.到期交易净价
　　D.回购债券数量
6 y; U8 K' r0 S3 z( J: w$ ^# A　　7.上海交易所质押式回购的主要品种有( )。
& B: z; ?) p1 m, `) P8 E　　A.3天 B.7天 C.28天 D.91天
: w) w0 [1 n/ N% w　　8.国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合( )
　　A.融资方申报卖出 B.最小报价变动为：0.005元
　　C.交易单位：手，一手=1000元面值 D.申报单位为1000手或其整数倍
　　9.在我国，开展债券回购交易业务的主要场所有( )。
　　A.深圳证券交易所
　　B.上海证券交易所
- B, ~: T( ?7 Y9 x/ l　　C.全国证券公司交易大厅
1 T# B2 N( s0 K' c　　D.全国银行间同业拆借中心
　　10.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求，其中描述错误的是( )。
, K, L  W3 w# F8 I+ U! Z　　A.申报单位为份，1000元标准券为1份。
& n# t) i$ y1 N+ _　　B.计价单位为每千元资金到期年收益。
: e8 M+ a/ q' s; H" c　　C.申报价格最小变动单位为0.001元或其整数倍。
5 X5 j' c0 u! L* u5 n# V　　D.申报数量为1000手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万手。
　　11.银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为( )。
　　A.格式化报价 B.公开报价
0 _3 Y2 q' a0 V" N9 `  ?　　C.成交报价 D.对话报价
% s( c( Q& m7 i4 `- p　　12.全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施( )。
　　A.保证金或保证券制度
　　B.仓位限制
　　C.中国人民银行派人就交易过程进行监督
　　D.房产抵押制度
5 R& h2 r* ?! {5 h1 ~) K( f　　13.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求( )。
9 \$ m9 L# N- q) j3 @- j9 R　　A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
2 X4 F2 B6 Z0 D4 G　　B.申报单位：100手或其整数倍
　　C.每笔申报限量：竞价撮合系统最小 10000手，最大500000手
　　D.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
; D( E+ C- ]+ F9 \1 @　　三、判断题
) b3 ?  b9 o& E3 ~5 u7 g% T, x　　1.开办以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。( )
　　2.债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出” (S)予以申报。( )
8 K/ r$ n5 j' v& n) r: y　　3.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。( )
　　4.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 ( )
　　5.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 ( )
　　6.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 ( )
　　7.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 ( )
: N: M* U9 g/ A5 ]* O　　8.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 ( )
2 w' J0 Z* b' ~% P# x3 A0 [2 f9 x　　9.国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 ( )
　　10.质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。 ( )
　　11.上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，所有会员均可参与买断式回购。( )
　　12.持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的10%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )
　　13.全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为半年。( )
/ y* E" H" _" d. g2 ]$ ~　　14.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。( )
' l. K2 T1 r* J* J　　15.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，单笔交易数量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。( )
2 U% C2 T: E: C% H" F9 D　　16.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( )
$ v1 }7 Q" c2 e# R& J6 y4 n6 |　　17.全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为1年。( )
　　18.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者(不包括个人投资者)可以采用大宗交易方式进行交易。( )
7 w* e! D- v! H0 Y/ j　　参考答案：
　　一、单项选择题
, s4 b$ K6 u( ^9 Q5 a! j　　1.A2.C3.D4.D5.C6.B7.D8.A9.C10.B11.B12.C13.A14.D
　　二、多项选择题
　　1.BD2.BCD3.AD4.ABC5.AB6.BCD7.ABCD8.CD9.ABD10.ABCD11.BD12.AB13.D
　　三、判断题
; u8 g/ k2 D9 v8 s# T. R　　1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.×8.×9.×10.√11.×12.×13.×14.×15.×16.×17.×18.√