第三节期货市场的内部风险管理# s9 ^( e; \3 `6 a: ?* V1 C
1.从交易所角度来讲,如何对期货市场的风险进行管理?' m+ V3 Y) {, b
(1) 正确建立和严格执行有关风险监控制度/ u6 H, G+ m+ E0 M' c; _4 M
(2) 建立对交易全过程进行运态风险监控机制
- x' O2 {% b# Y/ |9 O( H7 a (3) 建立和严格管理风险基金
# _* T1 @' _/ ]" O$ ~1 m 2. 期货经济公司是如何控制风险的?
7 N8 `8 x) ? X' C: O& t ]1 U- t (1) 控制客户信用风险* A1 E) ~' A* i0 J& m4 z/ R
(2) 严格执行保证金和追加保证金制度
; C* I$ q5 ` \$ c0 @1 B+ f/ q7 { (3) 严格经济管理8 Y' H8 O: H7 q6 L( F0 A+ X5 y
(4) 加强经济人员的管理,提高业务运作能力5 u" j# L1 O5 Q( Y2 ~! x5 J
3. 从客户角度来讲,应如何防范期货经济公司可能给其带来的风险?
! N! Y7 h2 ^% c) n9 b2 k& H (1) 充分了解和认识期货交易的基本特点' l& q5 n0 O6 ~& S. i, P% {
(2) 慎重选择经济公司% k7 m0 O( [% P+ w) X$ V7 O
(3) 制定正确投资战略,将风险降至可以承受的程度2 F w) J" c+ [' y7 f3 ]4 I
(4) 规范自身行为,提高风险意识和心理承受力
% U7 _+ D' D* J3 X$ Q0 m 第四节期货交易中的外部风险
9 i5 Q; @3 t: o9 x' X. K* X ~ 1.期货市场风险主体有. ~% o9 v+ o# t. ~2 z: U# O8 b
A、 期货交易所 B、 期货经纪公司4 h o3 T0 |: D' H
C、 客户 D、 政府 E、 交易员; ]8 F0 ?0 j' E$ ~
答案:abcd. O! O0 G9 t8 ?" k$ s9 r3 p
2.按期货交易环节划分有以下风险
8 _! f, |+ z% r' F A、 代理风险 B、 交易风险 C、 交割风险 D、 结算风险: k1 G: n) m& W/ N0 `
答案:ABC
8 ^+ l$ w8 ]1 K5 W* o& k2 H 3.机构投资者加强内部风险监控的措施有( )。
, D: _9 u9 `9 P A: 建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统
7 D) S5 T0 f& L0 J1 ^$ | B: 制定合理的风险管理过程C: 建立相互制约的业务操作内部监控机制
8 H% G7 \; u) S9 f# O% C+ { D: 加强高层管理人员对内部风险监控的力度
; ?# Q |7 d# j, H1 a 参考答案[ABCD]- o o( z8 C* i' o
4.客户可采取的风险防范措施有( )。
9 z# v' y: [) k( v A: 对期货经纪公司财务进行监控% D7 Y3 p& L' g2 ^; C6 I: w
B: 慎重选择经纪公司
N- `5 b" V7 R- P, M# z. ` C: 规范自身行为,提高风险意识和心理承受力
- k3 [$ S/ |9 Z9 Z' ^2 A% Z3 {' R D: 制定正确投资战略,将风险降低至可以承受的程度/ d7 P8 j" O) q2 Q; I8 b" o
参考答案[BCD] |