第二节期货市场的监管体系
: r; f; w" p! V# T& p# ~ 一、 监管的目的与原则8 m) N& V7 ^, H# x3 f$ b9 T2 u
目的:
n& Q2 s) K4 E& A n) y$ | 1. 保证市场的有效性! t# F$ D2 q7 S1 |
2. 保护投资者利益
- C. w; { w+ y' ?' J+ H 3. 控制市场风险
& Y0 ~' p/ ]6 s8 n6 Q3 a- L/ z 原则
, k2 ]. T) Q! p# h 1. 充分竞争原则3 r# D4 Y4 m0 v o/ }
2. 规范性原则
- s. ^4 m6 s' F" H, @1 }+ ~% p$ p 3. 安全性原则
4 l- M( \% K* t% w+ ]2 f/ I( D$ k 4. 稳定性原则+ \6 `* C, m+ e2 Y+ V. |/ K' z" s+ L
5. 系统性原则
8 X) Q- i8 N+ O" O, T' r* b2 m 6. 灵活性原则
3 M Z2 U$ d" K3 F8 s 二、 国际期货市场风险的监管体系(略)! X* K2 l N" B1 R* E% q/ N7 W
国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、中国香港等几种模式。美国的期货市场在经历了一百多年的发展后,形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险管理体育,具有代表性。1 Z9 `7 `- U: r8 R9 w b
三、 我国期货市场风险的监管体系(略)
6 I. @6 Y3 [1 ~# X 我国期货市场监管体系基本与美国相同,形成了中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三级监管体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理三个方面对期货市场进行风险监管。 |