2010年期货法律法规知识点精选（2）

会计考友

监督管理
! @& q& n" _* m- ?3 I3 H5 V　　国务院期货监督管理机构履行的职责
, B- B* ?5 b' Q, E+ P/ F# U　　国务院期货监督管理机构采取的措施
　　期货投资者保障基金
　　期货保证金安全存管监控机构
　　期货公司违法违规时，证监会采取的措施
　　高管人员违法违规时，证监会采取的措施
- p- V% n4 J4 E) o　　期货公司涉及重大诉讼/5日内
　　法律责任
　　期货交易所、非期货公司结算会员较轻的违法
　　期货交易所、非期货公司结算会员较重的违法
　　期货公司违法违规
+ j$ R( z0 P" Y1 ^( o  O　　期货公司欺诈客户行为
　　非法获取期货交易内幕信息
* T, f$ b( }+ ^　　操纵期货交易价格
8 f7 Q  X( m, @# O6 ?　　交割仓库违法违规
2 |4 Z. A0 Y0 |. }+ J3 f　　国有企业违反条例
0 W; |; f) e# }+ |; K　　境内单位或个人违反规定从事境外期货交易
+ n* x2 Y& t4 H$ j+ ?. ^- f　　非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司

3 {( w2 l' K" x' Z  n　　期货交易管理条例例题
　　单选题
　　1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警
; j5 C+ m& @1 V) y  x6 t　　告，同时对直接责任人给予纪律处分，处(C)的罚款。
　　A.5万元以上10万元以下
8 w* T9 E. O2 L" h, |9 n4 e5 P0 A　　B.1万元以上5万元以下
8 q. r$ B6 W0 `; y　　C.1万元以上10万元以下
* G, Z" s& `/ t6 e" t) I. e3 u　　D.1万元以上3万元以下
8 b" w8 A: v6 X) V+ ~' G　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所由(B)组成。
0 T8 P4 e' s" w: _8 |　　A.一般结算会员和特别结算会员
' w% N& ?$ Q9 Z4 D　　B.结算会员和非结算会员
　　C.全面结算会员和交易结算会员
1 k; D; y$ ^& Q* M6 [/ [" q　　D.特别结算会员和交易结算会员
　　判断题
　　1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。(错)
( U6 Y4 C- a- {8 K# h: o) t　　2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。(错)
9 Q" i$ E* e( t! M　　3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(错)
　　4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。(对)
　　多选题
　　1.下列(ACD)主体应当按照证监会、财政部门的规定提取、
　　管理和使用风险准备金，不得挪用。
) b2 f0 A1 Z6 X/ L) z: v　　A.期货交易所
1 G: H) ~* v) a) ^　　B.期货投资者
5 Q" i5 J+ J6 i, @6 X　　C.期货公司
1 D; p* w: r2 ?' p/ X　　D.非期货公司结算会员
　　2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括(ACD)。
　　A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
1 M" W8 k5 _' R6 O　　B.可以买空和卖空
　　C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
6 x8 J9 d& {+ C* `# L9 {& F) Q) ?　　D.保证金收取比例低于合约标的额20%的