2010年期货法律法规知识点精选（5）

会计考友

基本业务规则
# X8 u& Y( I) \& ]　　结算准备金和交易保证金
5 C& q' w5 S3 L! r# F/ C# U5 m　　标准仓单充抵保证金
　　有价证券充抵保证金
　　结算担保金
, o8 _, B/ E$ a, d1 u& n; ~　　风险准备金
　　会员承担违约责任，保证金不足时
; O  u0 m9 `" z　　期货交易所采取的临时处置措施
　　期货交易所宣布进入异常情况
　　监督管理
　　高管不得在任何营利性组织中兼职
　　不得从事期货交易
9 d* m- Y0 k2 x) ~$ I　　期货交易所的报告义务
　　重大事项向证监会报告
　　证监会的风险处置措施
　　督察员
　　期货交易所管理办法例题
　　单选题
　　1.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
6 `1 ^5 v; w/ L5 ~9 @0 _6 M3 O1 p　　A: 董事会
& x8 f+ |, R0 h" D3 U　　B: 理事会
" t( v* b. C% f　　C: 总经理
% E  F  v6 S- o  a) o9 J. b' d2 M3 z　　D: 理事长
$ t7 t0 d: e1 o　　参考答案:[B]
$ |5 P, @) w0 a+ b6 d( {/ s4 }　　2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
" |% m: ?" w8 g! d: u2 m　　A: 监督
　　B: 自律
& B9 S8 ]- z6 ^/ B& d, r; p1 C/ o　　C: 市场
　　D: 计划
$ x; [* Y+ M6 U6 n; D7 Q　　参考答案:[B]
" z7 M+ H- F& h7 ?" |% g9 O% N
+ J. V6 A: ^0 V0 K" v/ d$ f: p% e　　判断题
0 R4 I# w7 p5 @　　1.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。
　　参考答案:[错误]
　　2.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
% ^, Y* [- i; B2 W' B% H　　参考答案:[错误]
6 G& m/ o4 ~) `' I& |& F" x7 |　　3.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。
　　参考答案:[错误]
) Y3 W0 ]" @3 h1 ~3 @5 l0 \3 q- ?　　多选题
- m0 f" K2 Y! A7 t% _  ]2 w  y　　1.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
, o$ M( {# u8 m　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
* ?# Q) J/ h% Q2 Z2 ^+ |7 p　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
8 [+ i2 a# T$ J& ?, H' A7 b! P5 V　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
3 R- H1 r8 c, E+ |$ z　　参考答案:[AC]
, |; }. f9 w% Z. M" @6 C9 K# b　　2.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
$ T# R3 ?  {4 U9 J. z# S" W8 R$ J　　A: 发生自然灾害等不可抗力
* K. X6 ?/ q: z2 a) p  N: s　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
5 v' Z% r; l. x( a, v7 q　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
# T- ?$ F% }9 b( W5 p3 f) f+ J" f: r　　参考答案:[ABC]