六、期货从业人员管理办法
, E7 M8 r" K( }2 h/ F% W! h 单选题' }4 `0 V. R6 q9 [& s9 ^
1.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( ) {% n0 V1 e8 B! A$ e
A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
* X( b1 C- X2 C1 C- { B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务1 r( q$ _% w; o- h3 Z
C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 S, F( h. b/ v! g. i$ L
D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
4 |$ U5 [ o) O 参考答案：[C]
) M* I% E( M( F0 @ 2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。- J$ o4 V6 ]7 i! X' C
A.30 V2 k0 }8 Q/ Q, x+ ~
B.5
" R1 o% O0 G. Y- ?: G# ]+ o C.7; a: ]1 d# Q) @ _4 V+ E8 q7 ]( i
D.10
. r* V) L9 h2 g4 [) e 参考答案：[A]4 D% T3 k1 S, j1 V* [& P! H0 e) \
判断题6 H- l. T3 s/ J% _. r$ Q
1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。' O! Z6 H3 {8 P$ O/ q- i8 X1 p
参考答案：[错误]6 ^9 \, G6 d+ S) d: Q: n6 k: O7 M
2.期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
0 e" C; z& g8 u 参考答案：[正确]
3 W$ f4 [. f% k j 多选题
0 S' q% ]2 |, t 1.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
( G& g" O; B) I7 K- g A.期货交易所的高级管理人员
% f' I' I; h2 W B.中国证监会的期货管理人员
9 y2 g. f- }6 _# L C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员3 [' d% F! N- N- ?+ Q( n1 h
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员, T( b! c' O6 P
参考答案：[AC]
V0 N7 ]! w) ]- q- U 2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )# ~9 D2 y& U: W$ @
A.期货经纪公司8 y) D# Z0 |0 ^9 q
B.期货交易厅0 X, b4 k9 C- s
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
# W7 L( f W4 V( D& f9 J2 a4 X D.期货咨询机构! ^7 u9 u- H3 K J, S
参考答案：[ABCD]
0 o3 n* r" ^) g! D 3.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
: g& j8 | \5 b( O6 q7 _ A.年满18周岁
0 j6 T+ `, h9 _" O% X B.具有完全民事行为能力/ p3 J2 g( y8 x; s
C.具有大专以上文化程度
/ U2 ~7 D9 t" r6 M% f/ {5 c D.中国证监会规定的其他条件' w* _# j# f( k- l
参考答案：[ABD]
* `" W% `$ V, N! G2 h0 i 七、期货公司首席风险官管理规定
# I; C8 {, m/ Y; |" [* N' ?3 e 单选题! h- z, s" U$ }' S
1. 首席风险官向()负责。' x/ I/ f% b) V) U
A: 中国期货业协会: b' \* X- {& L+ C& U2 k& A, a# m
B: 中国证监会+ A4 t" n3 o6 n- ~
C: 期货交易所) Y# K9 }- ~; M* j2 k5 u" a P
D: 期货公司董事会# J4 z# }( v* L# S" ~8 f
参考答案[D]6 B* f% ~' J3 x( S' f
2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。' p1 U7 D2 T r8 S# ~
A: 期货公司总经理或相关责任人
) i- w% b0 c2 k' F7 D. N5 _ B: 期货公司董事长或董事会, A U; U+ @, ?: M$ j
C: 期货公司股东大会
2 T, M' P; l& ` D: 期货公司监事会4 L0 o8 o1 `' @. \. w9 s/ A
参考答案[A]
; m1 }' r3 ?1 U, o g! u2 ? 3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。9 N) J& }8 G8 ~/ f5 n
A.1年
6 Q7 r: b" F+ _# X B.5年
9 J! v9 |4 g& M4 Y/ T C.10年! z' @- | D: H/ M7 x
D.20年) `3 S, W. s& ~& K
参考答案[D]
9 R! M! s. W! \% h- Y" ?8 |" G 4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
* N# {2 a% f; \& Y! \# c5 M5 s. Z6 h A.7日( w. S3 |5 X0 s% l+ A( w
B.10日+ g) u, w9 _1 j) q4 Q* W
C.15日9 m5 Y, `$ D W. t* L* H
D.30日
2 G" H+ X( R% E" Y 参考答案[D]
. I/ w/ N: c* q/ \* _ {8 x 判断题- a: D8 _9 B% ?
1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。. S. \4 [. R) R7 a; B
参考答案[错误]& e# }& i0 ]" ~/ J$ E/ b
2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
& W% w- ?0 ]( D8 |" w, k 参考答案[错误]' H* a8 _/ T6 T& _8 @ c
3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
! f) i9 R+ p+ t- q# n 参考答案[正确]) B0 I/ l/ z6 t& f7 S8 x0 v
4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]
& y# O% _, i# E: S4 l8 X$ O# {! ^ 多选题+ p7 B# ]8 V8 b8 ?, E
1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。( P) X$ o& e E" R( n+ @, ]
A: 参加或列席与其履职相关的会议
* |3 q* K& S2 [3 m" M B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
$ [$ o1 ]* t6 O. ? C: 了解期货公司业务执行情况$ z+ q$ X* h$ A# X, W: u
D: 否决期货公司董事会决议1 E- V2 c j6 C1 g$ |4 i
参考答案[ABC] r: u$ s+ G9 s2 a
2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
3 l! t/ v( T3 F* q `: F( Z3 d! ` A: 监管谈话
4 t2 u! ^7 h4 j# Z+ e* S& |& r. X B: 出具警示函
# K" }7 ^) ]) d" p) z! |+ z, z C: 责令更换
3 h# a" V( U, ^7 d3 F+ p D: 认定为不适当人选9 u8 y9 j$ N2 x6 s p1 j5 \ \
参考答案[ABCD]
1 f! Z8 n% a( |; B 八、期货公司金融期货结算业务试行办法6 F4 [: C' K7 X, Q% K% W! A
单选题
. H/ S$ H* N# V/ q8 Z 1. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
/ A- q, W) X7 r$ Y9 z2 e A: 3000万7 Y; \3 W6 g7 z( c" z% r8 r4 x
B: 5000万
6 M% f( t1 _# R+ K+ O; q C: 1亿
5 W5 x2 r" y! a D: 10亿元
/ u) U0 V% t7 @8 P6 \- A, H 参考答案[B]
# j/ x5 e" ?( |0 ]& n0 |' z 2.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
0 q& Z; r: m; t! J* ^) {: F A: 10个工作日
9 y7 x" l0 H- L8 ?( S. a B: 15个工作日% D& {) a0 y; r; Z% m
C: 1个月) S+ F1 e/ F* B1 G4 u# \4 s
D: 3个月
" c/ \+ e6 c8 H" A# m. j- \' M! c 参考答案[D]
: e% A' x# C( [2 O$ _" T 3.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
( C1 D5 t; M: P A.结算业务 B.自营业务7 ?, `, ~/ `4 D- v
C.经纪业务 D.咨询业务& f. W$ t) G5 d. X
参考答案[A]
3 D+ k5 j7 y) D% L+ s! j 4.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
/ H6 w% u1 _9 ?8 o! l- v A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度
2 j. Y9 a. a; B! O) h C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度
& V3 l8 H4 R+ T5 O 参考答案[C]- U, h9 U l, |/ ]- |1 T
5.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。* U7 [: [% l0 q; s! V. _: a2 Q. M
A.中国保监会 B.中国银监会% k7 |! ]3 V& C5 r/ F6 q
C.中国证监会 D.人民银行
8 Z, ~ N$ t( v/ h7 A 参考答案[C]
' r% C# B* _$ F 判断题! B$ R/ {) J9 d7 v1 J0 x$ A$ _
1.全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。* b3 B6 \& g, y0 R( o& `# S
参考答案[错误]/ A/ @- h" ~' l
2.非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。
, e. Q3 G: H6 E: X 参考答案[错误]
# I/ O4 N1 N1 W9 M- z 3.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )2 s! ^$ T( t7 E! ], X) X) W
参考答案[正确]0 X$ e7 ^! Q& ~7 E1 R& K
4.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )- O) ^0 c/ h0 U4 |1 D
参考答案[正确]
* g: i; R( ]. @/ | 多选题
2 m" b |9 X) g 1.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
" D2 r% t# r0 |! w* {- t. y A: 保证金标准# T* b2 p- k' i6 E9 k4 @
B: 结算流程
3 r- L& p1 Y# @- H/ v5 B' _; `) c C: 协议变更和解除. L7 T6 q- F) w" ~9 W$ A C6 h0 T
D: 争议处理方式( U# n7 s; r" j9 }% L
参考答案[ABCD]
8 K z+ F( \( @6 Y% t# H/ v. G% J 2.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
: K* b8 o. L7 t2 z) D' @" @ A: 注册资本不低于人民币1亿元: G( I6 |5 @" ?' H) X3 u
B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
; v! m( o# ^" ? C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元4 t4 Y' h# p" _
D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
2 `0 T8 o i8 H+ F 参考答案[ACD] |
发表于 2012-3-18 19:11:57
