期货法律辅导之：任职资格条件(1)

会计考友

　　、申请董事长和监事会主席的任职资格条件：
- C! F5 }7 W* m% ]- Y　　第一，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;
　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
) L& L2 q& Y* H/ f　　第三，通过中国证监会认可的资质测试。
　　本办法第十条
　　4、申请一般董事、监事(不包括董事长、监事会主席、独立董事)任职资格条件：
( @& s% x2 Y( a7 F+ O, B　　第一，具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;
# _8 N3 M2 k" Z5 P- D7 R　　第二，具有大学专科以上学历。
& U  O' G: {! b6 |5 r　　本办法第七条
　　5、申请独立董事的任职资格条件：
　　(一)积极条件(应当具备的条件)
. ~4 R0 u" Z4 K( X5 S; j& }0 P　　第一，具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;
　　第二，具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;
, a) X, ?* t# |1 Z% p, p　　第三，通过中国证监会认可的资质测试;
　　第四，有履行职责所必需的时间和精力。
　　(二)消极条件(下列人员不得担任期货公司独立董事)
- z! s/ M) R# Y2 Z; ?+ L- D: _' |7 ?　　第一，在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员;
　　第二，在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
6 ~5 N/ [4 k8 `' `3 H　　第三，为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属;
, o( P: ]7 p- H% a) j0 {! e+ J　　第四，最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;
　　第五，在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;
6 f' o1 I4 {! D& E* y& ?( x　　第六，中国证监会认定的其他人员。
　　本办法第八条、第九条
　　6、申请经理层人员的任职资格条件：
　　(一)任职一般经理层(非总经理、副总经理)条件
6 t: f! W; p2 W2 a　　第一，具有期货从业人员资格;
　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
, [. B& h; C+ K3 H3 F" {! n　　第三，通过中国证监会认可的资质测试。
　　(二)任职总经理、副总经理条件
" j% N; f/ p8 K8 N& o. ~　　第一，具有期货从业人员资格;
　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
4 R1 |& U0 p# F; w  l8 f* t. b　　第三，通过中国证监会认可的资质测试。
　　第四，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;
& E) l4 X+ s# p5 L　　第五，担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
4 K( c8 Y7 ?+ L- A　　本办法第十一条　第十二条
' Z1 H" T3 J0 u2 c3 P* K) f　　7、申请首席风险官任职资格条件：
! P5 C6 Y% `4 F  I　　(一)具体与任职一般经理层(非总经理、副总经理)相同之条件：
　　第一，具有期货从业人员资格;
( i5 r8 ?7 p; _  N1 ]$ S3 W+ F　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
　　第三，通过中国证监会认可的资质测试。
. q' ?% g5 m, z+ o! y　　(二)此外，还需要具备特殊条件：
# e# p" Y$ ^7 `7 D7 t5 M2 F+ w; u8 |- R　　第四，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
　　本办法第十三条
　　8、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格条件：
% _! @; @6 m: v( l. w; D　　(一)申请财务负责人任职资格条件：
) W# l; a0 E3 V　　第一，具有期货从业人员资格;
3 |6 }3 \; _& i$ s# z' K9 b1 j1 v　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
/ D( L1 q/ F/ k; D　　第三：具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
　　(二)申请营业部负责人任职资格条件：
4 T* J2 Q5 [8 R* V/ \　　第一，具有期货从业人员资格;
: y% m3 O. s% z) s　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
. j* y3 a! \/ f7 |, S4 h　　第三，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。