期货法律辅导之：任职资格条件(2)

会计考友

　　本办法第十四条
　　9、董事、监事、高级管理人员任职资格的具体要求(汇总)：
3 A! }* y2 ~+ a5 e$ H, `　　职位及特别规定　　工作经验或业务资格等要求　　学历学位要求
　　董事长监事会主席具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;
　　通过资质测试具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
4 c* {, U$ y4 o4 r　　一般董事和监事具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;具有大学专科以上学历
, D! O$ P# A1 g# d+ n2 R　　独立
　　董事
9 s/ @+ Y* l) b1 k1 ^9 X　　1、积极条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;②通过资质测试;③有必需的时间和精力。
　　2、消极条件：(不得担任)①在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥其他人员。
. e0 A! }) Y8 j  l7 A$ d. Y　　具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
　　一般经理层(非总经理、副总)①具有期货从业人员资格;
8 {5 \2 {% D1 \2 Y9 l　　②通过中国证监会认可的资质测试
5 w. H* h8 c. X# Q　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
% k8 ^  [8 z" |- Y' _" g! e, M; S- e　　总经理、
　　副总经理①具有期货从业人员资格;
　　②通过中国证监会认可的资质测试。
; O2 l# n7 u& ?( h. \- E6 Y　　③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;④担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
　　首席
' u7 t8 h7 e- Y4 [) N　　风险
　　官
　　①具有期货从业人员资格;
　　②通过中国证监会认可的资质测试。
　　③具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
1 y+ ]1 P, r# s　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
　　财务负
" x2 T% Z9 S9 H　　责人①具有期货从业人员资格;
　　②具有会计师以上职称或者注册会计师资格。 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
* R0 k9 Q8 U6 D; c0 q　　营业部
# c3 S0 W, k2 J$ t9 z# w　　负责人①具有期货从业人员资格;
　　②具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
6 V, h8 G7 k+ Y1 R" |: }0 H　　法定代
# v5 G+ X% x2 \" s　　表人①应当具有期货从业人员资格
9 W$ }  k& J% b0 r' p6 s3 c) S4 q　　②或1年内(即2008年7月3日之前)取得期货从业人员资格，否则不得继续担任法定代表人
" t0 B7 p& Z" n$ N% T/ M　　特别规定1第十六条： 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
　　特别规定2第十七条： 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。