期货法律 辅导讲义：资格的取得与终止(1)

会计考友

　3、期货公司金融期货结算资格分类：
　　分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
1 N2 F! A4 p: K3 @9 b  K　　本办法第六条
　　4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件(即交易结算业务资格和全面结算业务资格均应具备的共同条件)：
9 X+ R$ [: o' T/ a3 B- \7 e　　第一，取得金融期货经纪业务资格;
5 m3 N1 x6 g8 n7 B0 R  I) g　　第二，具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
　　第三，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
8 {. v1 I. F2 _! H# z　　第四，具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
1 [8 B7 `# U. _7 p* C/ V5 _　　第五，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
　　第六，不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
　　《期货交易管理条例》第59条、第60条的有关规定如下：
3 t3 G! B9 ^8 S7 f4 c5 d　　第五十九条　期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
　　期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
　　(一)限制或者暂停部分期货业务;
　　(二)停止批准新增业务或者分支机构;
　　(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
　　(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
　　(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;
　　(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;
" B- I% x) X3 C' f% X# z4 ?1 G　　(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
8 f! r$ J' F6 d1 J) E+ M　　对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
　　对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
, x( }( j+ K9 @7 f( v# z. _　　第六十条　期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
9 S/ V0 R4 v$ [; D, T　　(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
　　(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。