2010年期货从业资格考试市场基础知识第三章习题

会计考友

1、期货交易所的性质和主要职能是什么？
* V8 f# q) I* d( G% x7 G　　性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
　　职能：（1）提供交易场所、设施及相关服务
　　（2）制定并实施业务规则
& R8 m! j* l) J2 N% v$ A5 p　　（3）设计合约、安排上市
- y, B* k1 t5 A- X3 F1 B　　（4）组织和监督期货交易
7 B; k, f! L" h　　（5）监控市场风险
　　（6）保证合约履行
　　（7）发布市场信息
　　（8）监管会员的交易行为
　　（9）监管指定交割仓库
　　2、会员制和公司制交易所有哪些不同？
　　会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同，在实际运行过程中也有明显差别：首先，设立的目的不同；其次，承担法律责任不同；再次，适用法律不尽相同；最后，资金来源不同。
. {2 d3 v# \+ ]6 ]　　3、结算机构的功能有哪些？
* N4 Y! P: G% W' F　　（1）计算期货交易盈亏
　　（2）担保交易履约
　　（3）控制市场风险
　　4、期货经济公司的性质和设立条件是什么？
　　性质：期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。
6 I5 L4 F$ M+ T　　设立条件：期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能开业。我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经济公司必须经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得从事期货经济业务。设立期货经济公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：
　　（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；
　　（2）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
) I6 a' g7 t! Q# `6 |* p4 q6 j$ g8 t7 Q　　（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；
　　（4）有健全的管理制度；
　　（5）中国证监会规定的其他条件。
* Z! H! t8 x& x: {$ O* y6 P7 ?　　5.期货投机者在期货市场上有何作用？
　　（1）投机者是期货风险的承担者，是套期保值者的交易对手；
　　（2）投机交易促进市场流动性，保障了期货市场价格发现功能的实现；
; j1 K; [, d- o3 X1 p　　（3）适度的期货投机能够减缓价格波动。
# i4 q  V/ o& ~. T. X# H* Q' S　　6.政府监管机构和期货业协会分别在期货市场发挥些什么作用？
　　政府监管机构的作用有：一、规定市场参与者经营期货业务所必需的最低资本额标准。这是保证期货市场财务完整性、保护客户利益的必要措施。二、规定严格的账户设立制度。政府主管部门明文规定，佣金商必须将客户的履约保证金存款与该公司的资金分立账户，禁止任何形式的挪用。三、管辖交易所的有关业务活动，比如负责批准新合约的上市、审查交易所批准的会员资格、审查交易所做出的裁决等。
　　期货业协会的作用有：一、负责会员的资格审查和登记工作。二、监管已登记注册会员的经营情况。三、调解纠纷，协调会员关系。四、普及期货知识、教育宣传期货协会的作用。
" k7 P; j; R! M0 _; U: @　　7.期货市场上有哪些相关服务机构？
$ e. z( A# m; P6 i6 d( Y　　交割仓库、结算银行和信息服务公司。