2010年期货从业资格期货交易制度与交易流程习题（7）

会计考友

判断题
) A3 v* B" D" c. _
　　1每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金。( )
　　答案：正确
　　2郑州商品交易所实行"三日交割法"的第二日为配对日。( )
　　答案：错误
/ X3 Y6 }' |* ^+ ~- M　　3跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。 ( )
6 n4 @5 L) B" e% v2 u- D. |' w* w& b　　答案：正确
　　4与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。 ( )
　　答案：正确
　　5期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有;期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。 ( )
　　答案：正确
. J9 _+ A0 M' _2 s, p　　6最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对期货合约标的每单位价格报价的最小变动数值。 ( )
　　答案：正确
  s+ s8 }5 ]; Q* B& S! G　　7会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )
5 s0 {$ Y* Q, d+ N0 X+ g; w2 x　　答案：正确
　　8某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不目的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额可以放开。( )
& h0 {3 [. s. i& x! }, \- |) _　　答案：错误
$ O0 ?2 H5 N2 N: _  [　　9郑州商品交易所在实行"三日交割法"中，交割月买方会员有权提出交割申请。 ( )
4 L' c+ J2 i9 l, F( J* s' d# {　　答案：错误
　　10集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。 ( )
　　答案：正确
　　11在期货市场中，商品期货通常都采用现金交割方式。( )
　　答案：错误
　　12如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，也不能视作会员已认可结算数据的准确性。 ( )
( u9 m) H8 F; |) c' E% M* W1 s　　答案：错误
　　13收盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日收市前10分钟内进行，其中前9分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，收市时产生收盘价。( )
　　答案：错误
　　14期货交易基本流程包括开户、下单、成交回报、结算、交割。 ( )
) I% M; N- t2 L# M5 W) x+ i* e　　答案：正确
8 w3 ?$ j# B8 @% ]& {5 N' ^　　15由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没， ( )
　　答案：正确
16现金交割是指交易双方在交割日对合约盈亏以现金方式进行结算的过程。 ( )

6 c+ _. H, U9 G5 u$ J" V　　答案：正确
　　17虽然制定了涨跌停板制度，仍然可能会造成会员和客户的保证金账户大面积亏损甚至透支。 ( )
- P; ^4 C7 b$ p0 Z- D4 s　　答案：正确
+ H3 N- ?5 L+ p. c  e　　18我国期货交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升水。 ( )
　　答案：正确
　　19当会员、客户出现根据交易所的紧急措施应予强行平仓的情况时，交易所应对其实行强行平仓。 ( )
5 N. F; v) m- x5 K　　答案：正确
+ a5 Y1 |8 I' Y1 i: Z' t　　20农产品的地域差价十分明显，不具有现金交割的条件。( )
$ v0 N2 y% m9 o; Y　　答案：正确
0 H# X# c9 M1 f9 z' m$ K: ~) I% b2 \　　21会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。 ( )
: {* p: Q& I# ^, J　　答案：正确
3 W  x. _# I/ k  `　　22取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令o通过执行该指令，将客户以前下达的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )
$ ~6 [! j& w/ Q; Z9 s& M9 D4 ]　　答案：错误
0 G4 Q5 ], p' F& s7 O　　23股指期货的交易标的是股票指数，具有虚拟性和惟一确定性，更适合采用现金交割方式。 ( )
　　答案：正确
　　24某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额。 ( )
　　答案：正确
4 ~+ w- E$ q2 t, a4 L3 c　　25大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入实物交割环节的比重非常小，所以交割环节是交易流程中可有可无的环节。 ( )
　　答案：错误
, F. t! ~( s) x! y0 N7 T+ u　　26金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。 ( )
& y: N4 _4 q3 u8 X5 i7 g4 N& e　　答案：正确
　　27交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。 ( )
　　答案：错误
' S2 s) T$ C7 s/ q% O* ~　　28保证金制度指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-lo%)缴纳资金，用于结算和保证履约的制度。 ( )
　　答案：正确
　　29会员资金按当日盈亏进行划转，当日盈利划人会员结算准备金，当日亏损从会员结算准备金中扣划。 ( )
0 e) Y3 r$ L6 v6 L: B6 ?4 V　　答案：正确
　　30郑州商品交易所实行"三日交割法"的第一日为通知日。
) v% O( h5 T6 {# o4 K/ j- V　　答案：错误