2011期货从业资格考试《市场基础》习题：第三章

会计考友

　　1、期货交易所的性质和主要职能是什么?
5 p  C  W: k. i4 J( y　　性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织，自身并不参与交易活动，不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
　　职能：(1)提供交易场所、设施及相关服务
+ F$ K) W- ^% Y7 L7 E　　(2)制定并实施业务规则
3 U7 G# }* ]6 V/ f　　(3)设计合约、安排上市
　　(4)组织和监督期货交易
　　(5)监控市场风险
7 D+ ]+ ]" q# m& q& ^2 E　　(6)保证合约履行
: U# G9 s% `( A# m4 R　　(7)发布市场信息
　　(8)监管会员的交易行为
$ _" E, m; M5 p9 d% `　　(9)监管指定交割仓库
　　2、会员制和公司制交易所有哪些不同?
　　会员制与公司制期货交易所不但在设立时不同，在实际运行过程中也有明显差别：首先，设立的目的不同;其次，承担法律责任不同;再次，适用法律不尽相同;最后，资金来源不同。
- r6 M1 C! g0 A" a　　3、结算机构的功能有哪些?
. E, w. c3 f: r　　(1)计算期货交易盈亏
% x6 b' {5 Z7 s$ P& C+ T3 e　　(2)担保交易履约
5 g" `5 P- r3 V/ {* y% H　　(3)控制市场风险
　　4、期货经济公司的性质和设立条件是什么?
　　性质：期货经济机构是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易交收取交易手续费的中介组织。其交易结果由客户承担。
( m9 l4 r7 Z! p　　设立条件：期货经济机构的设立必须根据有关法律、规章，按照规定程序办理手续。公司设立前须经政府主管部门批准，并到政府有关部门办理登记注册后才能开业。我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经济公司必须经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得从事期货经济业务。设立期货经济公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：
: \# k* A0 S' E% A( y7 M7 O　　(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;
  G0 s- ]) x& o　　(2)主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格;
　　(3)有固定的经营场所和合格的交易设施;
　　(4)有健全的管理制度;
　　(5)中国证监会规定的其他条件。
& y" D( R7 I& i7 v) t. m! ]　　5.期货投机者在期货市场上有何作用?
: }( M9 ?: [  n5 s" `& D　　(1)投机者是期货风险的承担者，是套期保值者的交易对手;
* i+ D9 @. ]$ ^( `; D　　(2)投机交易促进市场流动性，保障了期货市场价格发现功能的实现;
) p$ a. N1 Q" g" l! U　　(3)适度的期货投机能够减缓价格波动。
　　6.政府监管机构和期货业协会分别在期货市场发挥些什么作用?
$ L/ ?! `; z6 [2 I8 i2 _　　政府监管机构的作用有：一、规定市场参与者经营期货业务所必需的最低资本额标准。这是保证期货市场财务完整性、保护客户利益的必要措施。二、规定严格的账户设立制度。政府主管部门明文规定，佣金商必须将客户的履约保证金存款与该公司的资金分立账户，禁止任何形式的挪用。三、管辖交易所的有关业务活动，比如负责批准新合约的上市、审查交易所批准的会员资格、审查交易所做出的裁决等。
, p5 g& u7 U: G3 N9 R　　期货业协会的作用有：一、负责会员的资格审查和登记工作。二、监管已登记注册会员的经营情况。三、调解纠纷，协调会员关系。四、普及期货知识、教育宣传期货协会的作用。
7 ^- F4 ~" Q9 B4 d( l　　7.期货市场上有哪些相关服务机构?
　　交割仓库、结算银行和信息服务公司。