证券业务营销（考试试题一）2

会计考友

不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．微观营销环境不包括（ ）。
# h7 j0 Y7 q, d  l; ~  LA．客户
$ a: _, t+ R4 r( T9 |, GB．公众
* V, L1 l/ {( `- q" D- dC．人口
* e2 a* L: C' w* [( ?2 \9 O& MD．技术
2 M% ]+ O# L7 n% l62．关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（ ）
4 L% w' I5 f# u' P& ?6 V) {* iA．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
9 f0 w; t6 G- M" D$ MD．证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
63．经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为（ ）。 （1分）
A．交易
B．指令的执行
C．申报
D．报盘
$ {; X$ L0 }! T# G64．为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有（ ）。
6 ^9 p0 Y% e3 V3 x( S* [6 RA．公平原则
B．公正原则
C．平等原则
/ C% R) q0 u+ E/ C4 C3 G6 ?D．公开原则
65．市场细分的直接细分依据包括（ ）。
% A5 m8 S2 n' Z2 d' ], nA．地理因素
B．人口因素
! O2 k) i4 [# _; BC．行为因素
D．心理因素
$ P$ N6 r. d( z# _( f66．加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（ ）（1分）
A．切实保障广大投资者利益的需要
- v( [: O' H6 K% K) E0 [B．维护市场良好秩序的需要
$ s) o0 ^- P7 n! p8 NC．发展和完善证券市场体系的需要
8 x' Z9 D. K- Q; v8 o0 h. DD．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
67．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括（ ），经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。
A．保险公司、社会保障类公司
B．证券公司、合格境外机构投资者
. D+ S3 F( O# T. U. z9 LC．信托公司
1 }5 g) \+ g; cD．基金公司
68．关于发行上市制度，下列说法正确的是（ ）。（1分）
0 O& A; {2 h* J/ ]A．1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B．1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C．2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D．核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量
69．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
. z# d0 p4 q. h+ f) @* e+ @& eB．变更登记
C．退出登记
0 |/ @% i; A& A9 {) O/ uD．股份登记
+ S/ V4 e0 q2 V! z9 K. y70．证券公司营销包括（ ）。
' o( N" W' H/ L5 sA．品牌推广
B．客户招揽
; s" A3 d. M' bC．产品推介
" t$ W% n4 J5 YD．销售及客户服务
3 i! J: U2 [0 T: \2 D71．单位操纵证券市场的,将受到（ ）惩罚（1分）
4 m: O7 F9 K2 e3 ~* a: ZA．对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
! ~4 Z+ V' X, r8 eD．撤销经营许可证
72．根据买卖证券的方向，委托指令可分为（ ）。
A．买进委托
4 X& }; p! o* \0 r2 l$ z% ^) Y% j. m1 SB．卖出委托
+ l6 W$ O: ]  w3 o1 IC．买空委托
D．卖空委托
3 g* Y# \* f. i+ H& W9 k9 o73．证券公司营销管理包括（ ）等。
: E+ {. Y* s( E. e( O9 V, k6 b4 V7 NA．营销目标确立
B．市场调研
C．营销战略与策略制定　
7 N9 c) f$ N# V1 S! VD．营销计划制定以及营销活动的控制与评估
74．关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1分）
A．证券组合分析的内容就是市场行为的内容；
B．证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；
6 ^3 n8 g7 d  X, @1 nC．证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；
3 F  Y& S  ^4 @4 o  ^6 Z; XD．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；
1 l" g1 u: }# ^$ U! x, u+ }; a) n; _75．成交申报包括的是（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格、成交数量
D．买卖方向
76．深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1分）
( \* D$ z9 h2 c# C) ^A．最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
1 i. X+ Y9 N) ?. _B．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
  S; `7 ~/ G, M) q' qC．连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
; w; Q% ^+ C6 m2 bD．联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
0 i) J& b4 e; m77．关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
1 x) G8 u6 P+ f; Z7 b5 l2 wB．权益登记日（T+3日）
+ Q; ~4 ~: l" g1 @( l0 MC．除息日（T+4日）
1 L7 |3 ^- A. ?- y, X6 D9 O0 JD．发放日（T+8日）
78．证券公司的客户分为（ ）。
; B5 Z5 b( ?% h0 U7 `* ~; wA．证券发行者
B．证券经纪人
C．证券投资者
D．证券承销者
5 @* c+ X* b6 E; A. U' |79．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
! w! c0 y: n7 R1 K8 ~: ZA．5万以上50万以下，3万以上30万以下
  Z% F" z- }0 N7 n2 }B．5万以上20万以下，5万以上10万以下
C．5万以上50万以下，3万以上10万以下
& o  p4 m  ~3 E. Z, E: ^; _D．5万以上20万以下，3万以上10万以下
% ]' v3 G  z& N& O0 o  ?+ ]! |! V80．如果允许买空卖空，委托指令可分为（ ）。（1分）
# g3 t% a0 R5 `* p/ GA．市价委托
& R+ X3 q0 k# J# X1 [! E$ V5 LB．限价委托
5 N1 k% @$ f4 G  a" d! XC．买空委托
D．卖空委托
% s% [& z" L1 y# P81．渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（ ）等。
+ e5 f5 F# @8 k9 Z8 TA．独家分销
5 F/ d" L9 f7 c. @5 l% n, ~B．广泛分销
- t8 {8 o4 x: ~# j% ]1 W  r" sC．选择性分销
2 F; u, F1 B; q1 U9 d4 vD．人员促销
82．简单地讲，产品整体包含（ ）三个层次的内容。
: g# G3 o8 T% C9 A5 k5 UA．核心产品
$ z' }: S0 j7 M: K. I+ UB．有形产品
C．附加产品
' F# z7 u4 o5 V4 k4 wD．期望产品
# r+ {& ^7 P5 `6 T( ^$ h9 T1 v83．关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是（ ）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
5 |7 w' D+ Z$ `: ~B．封闭期内，基金受理赎回
C．上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
$ r! g. K5 \3 c+ {D．基金开放日应为证券交易所的正常交易日
84．代办股份转让，主办券商的代办业务包括（ ）。（1分）
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
# r" J* K. C* a6 ZB．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
85．关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是（ ）。
( N" x4 ]' u: K" `  L, Z+ `A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
3 K. `/ X" _: d! QC．不得做出获利保证、共担风险等承诺
% F. n+ ]- e0 d5 ED．不得虚假宣传，误导客户
& _  G+ r, K3 G+ }5 Q, M. ]86．宏观经济分析中的先行性指标包括（ ）。（1分）
A．利率水平和货币供给
! \, ?! E( v) g6 WB．个人收入和GDP
" g+ @. a+ j" Z1 b* z1 o# v& I0 PC．消费者预期
D．主要生产资料价格和企业投资规模
  u$ ]$ |7 n" ^$ A! s" M87．中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有（ ）等特殊性。
9 b1 s$ H4 L1 B( k& v* PA．国有成分比重较大
+ m5 {1 Z; D) A* \# ~1 wB．行政干预相对较多
9 o9 d, `% z5 ?, M/ KC．阶段性波动较大及投机性偏高
1 h( m0 K, i# [* [D．机构投资者力量不够强大
88．在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括（ ）。
6 J0 X0 r# X6 h5 y4 wA．价格优先原则
B．时间优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
89．背信运用受托财产罪是指(
9 e* J5 {4 v  e/ n$ B1 Y; C  p)违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（1分）
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券交易所
7 u- I  P& E- P90．2002年5月—2006年5月，我国（ ）。
4 |1 O! x# g5 ]! G# r- l' S; `! sA．浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
8 J- {+ X$ ], N# JB．佣金战导致行业内恶性竞争
  h& B8 O1 _' n  ?6 P! VC．全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
( }: v. J( K6 o& s; c6 ?: kD．证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险
6 y5 e8 J* ^; z91．证券类金融产品具有（ ）得主要特点。
A．收益性
B．复杂性
9 ], B* p) p, S7 Q/ YC．风险性
; j: ~: W1 N& x1 j. SD．流通性
: E3 b& J3 N7 w3 b# ^92．证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（ ）
A．虚假广告行为
$ ]4 O% k9 D5 k* ?3 uB．不正当亏本销售行为
C．侵犯商业秘密行为
D．混淆行为
93．证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则．这一规则的内容包括（ ）。（1分）
7 r+ K1 ^* F  I  B" a( dA．会员资格管理
; @5 t3 y- c, H, ]5 o# mB．席位与交易权限管理
! E! C% [0 s1 d: J# |C．证券交易及相关业务管理
# l8 Q1 ~* i0 [: n+ DD．监督检查和纪律处分
94．营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以（ ）。
A．促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况
B．激励营销人员提升业绩
C．促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神
D．帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率
95．宏观分析所需要的有效资料一般包括（ ）。
A．政府的重点经济政策与措施
. b+ d2 I+ B  i4 B4 y: pB．一般生产统计资料和金融物价统计资料
C．贸易统计资料
1 Z" t8 J8 w: ]  e' ~# XD．每年国民收入统计与景气动向
96．公司规模变动特征和扩张潜力一般与其（ ）密切相关。（1分）
A．产品性质
B．所处的行业发展阶段
C．市场结构
D．经营战略
$ O, u% r5 _* K( y97．证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从（ ）方面考核证券公司的入会条件．
. @2 S, e9 D* M, q$ EA．经营范围
5 u5 Y4 p5 d5 UB．组织机构
C．人员素质
D．承担风险的能力
0 }; c  T' o; K6 A- z( Y  K0 {98．在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的（ ）。
( c4 f) @) ~% c" U& JA．销售数据
: I, A% {9 e3 x% l$ v& p' aB．员工人数
' V- D, j- t; v' {C．利润额
( d' @  a. p8 j2 l5 o7 }% X# ED．资产规模
6 Q! G; O, n- G7 f99．对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析（　）。
A．公司研究与开发的重点项目
B．研究社是与研究人员的比例
C．研究开发费用支出占销售收入的比率
+ \4 b% o5 J0 b; ~' YD．新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求
7 {, J- X5 V3 q7 R* H8 h8 E7 q100．应用单根K线研判行情，主要从（ ）等几个方面进行。（1分）
/ \9 ^7 k5 `! B6 a" E( O0 n4 rA．实体的长度
B．实体的阴阳
C．上影线的长度
D．下影线的长度
9 }1 I2 {/ m) |! z; A4 Y9 c+ b5 y3 F$ _/ l101．上海证券交易所对会员资格的要求主要有（ ）。
+ L0 k* l  w; h: c: F4 A9 kA．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司．
* z" }3 o# S2 `% m) \" YB．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金．
6 H; A& C/ r7 X' ]# ]8 iC．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件．
# I- r) w7 d: ~3 J1 eD．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费．
, W1 A: W$ p5 o' W# h7 B2 E( l& p102．以下哪些属于证券公司的业务范围（ ）。
9 F# @' k5 {0 t& \/ X. ZA．证券经纪
B．证券自营
C．证券发行与承销
( c# m  D3 T' N$ l5 J) X+ w" R6 qD．证券资产管理
: ]5 v9 J, S5 a! @103．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以（ ）（1分）
A．一万元以上五万元以下罚款
0 n/ T$ T3 r( @B．一万元以上十万元以下罚款
C．三万元以上五万元以下罚款
9 C( c# P# Y  \$ x7 ~9 |D．三万元以上十万元以下罚款
) X) d2 h" u8 ^1 t; d) T1 J' |3 s104．金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( ) （1分）
( y3 H' N! T# [& h9 d0 l. V1 ^A．处50万元以上500万元以下罚款
* G" B: L3 _1 \( sB．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚 款
  s9 }; _: n& K4 t# eC．责令停业整顿
( d$ N% y$ v- Q2 z) s' c1 ]$ GD．吊销其经营许可证
( q' Q! ^2 r8 \0 z/ C! e" u( u105．使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是（ ）。
A．定期报告核查体系
B．严格的市场准入体系
C．全面的证券经纪人培训体系
D．健全的监管体系
# b7 r4 H: ~  C2 X" b8 T2 F* w106．《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（ ）报告的要求
7 {4 J: R- y) d1 s) q  f. Y* }- jA．年度
( P6 d0 z/ @4 V: A- u. `- v- q+ FB．季度
9 `& q, n" j' u8 M$ T0 LC．月度
D．临时
107．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由（ ）所决定。
7 E) m$ p, K" j0 H) KA．投资者的筹码成本
B．投资者的风险偏好
C．持有成本
# I# V! T0 U4 [1 g5 A. e; OD．投资者的心理因素
0 I4 D! b6 V: x# t) i# i0 V108．黄金分割线和百分比线的共同特点是（ ）。
# ^$ U4 P9 @/ b' k* d8 O8 M! p. rA．它们都是垂直的直线
' l1 K: H: N* s" A. JB．它们都是水平的直线
) F  p# k  T4 B9 d: _0 s( NC．它们注重于支撑线和压力线的价位
; C2 i! i; ^2 g9 dD．它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位
1 h0 R( w4 H9 q$ m% k, Y* f5 k0 r109．除了日K线图以外，我们还可以使用（ ）。
! y* h: W2 I* p+ ]+ aA．周K线图
B．月K线图
C．1小时K线图
. v! A: b3 J' V! ]4 P3 N  g  ?D．30分钟K线图
110．在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 （ ）。（1分）
A．有形席位采用场内报盘的方式
0 ]  y# f# N3 X; q- P# bB．无形席位采用场外报盘的方式
C．有形席位采用场外报盘的方式．
D．无形席位采用场内报盘的方式
9 \; ^1 v2 @+ d% X+ ?( M5 d' h/ N" ]111．客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（ ）投诉（1分）
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
112．产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是（ ）。
1 t& m( n" e: ?A．产品设计并没有考虑消费者的需求
* A  l# s* z+ c$ Q: nB．消费者的购买力并不是无限的
C．产品数量并没有考虑消费者的购买力
D．消费者的购买力是无限的
113．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 （1分）
A．普通席位
% ?  A( Y8 M8 i6 _8 ]; JB．专用席位
+ P( N. F8 Y# ?( Y% A* dC．有形席位
0 N. u; S4 g; J. c1 S3 `. o0 FD．无形席位
: g& v5 t: t( U0 p114．在深圳证券交易所，席位的类型包括（ ）。
( |9 ~* t) r! K: b7 w' NA．A股普通席位
B．B股席位
+ a/ v8 |. q  v9 C& z1 |1 MC．特别席位
D．高级席位
, q" j  P2 Q+ |# W; v* G% k4 {4 `115．以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合（ ）。
4 h2 m! t3 U6 n1 q/ `* \A．证券经纪业务与投资咨询等业务组合
+ g/ `0 }, y" J0 B3 c0 GB．经纪业务服务
C．投资咨询服务
D．理财顾问服务
116．在深圳证券交易所，席位可分为A股普通席位、B股席位和特别席位，其中A股普通席位包括（ ）。
- t% _, D: z( `2 }* a, E/ U$ PA．一般普通席位
B．投资基金专用席位
C．境外特别席位
D．网上委托专用席位
2 A' a4 L+ c9 {2 R! F2 o  o0 {117．关于友好合作，下列说法中正确的有（ ）。
& Z- R9 `# e9 {* x3 @  k3 IA．是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉
5 E6 a7 Y) A: s4 K1 j, H$ VB．指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。
% ^8 S$ l' h! X% k3 LC．不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合
D．要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展
118．下列说法中，正确的有（ ）。．A．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
3 V% T2 P, r. \8 h$ C$ @$ aB．证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
# b5 {1 m3 g3 I* o+ v. b% IC．证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
' D# Z' R( S- n+ ]# GD．证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
119．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有（ ）等自律规则。
A．《证券法》
B．《中国证券业协会会员管理办法》
) M. \4 G+ l, D1 n1 }C．《证券业从业人员资格管理细则（试行）》
D．《证券从业人员行为守则（试行）》
120．市场营销观念和销售观念的区别在于（ ）。
A．销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心
/ X9 w$ n0 I+ v- `9 O9 M7 lB．销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心
/ h1 B0 N: E' LC．销售观念考虑如何把产品变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要
+ W6 H6 F# p; [1 JD．销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金