证券业务营销（考试试题二）3

会计考友 · 发表于 2012-3-18 19:17:41

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121．由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。（　）
122．证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。（　）
123．从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。（　）
124．我国现行的《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《深圳证券交易所交易规则》都属于自律规则的文件。（　）
125．我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、经济手段和行政手段。（　）
126．《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。（　）
127．《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以30万元以上300万元以下的罚款。（　）
128．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。（　）129．内幕信息一定是尚未公开的信息，即仅有部分相关公司的内部人员知悉，而不为社会公众所知的信息。（　）
130．证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。( )
131．背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构，自然人实施本罪行为，不能构成本罪。（　）132．证券公司应当作为可疑交易进行报告的行为之一：开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。( )
133．《证券公司监督管理条例》授权中国证监会来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。（　）
134．市场营销观念要求企业要考虑到消费者和社会的长远利益，将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。（　）
135．分销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（　）
136．证券公司营销的专业性原则反映了从投资者的需要出发向投资者销售适当的产品及服务，坚持了投资者利益优先的原则。（　）
137．现代营销学之父是奥多·李维特。（　）
138．按营销方式的不同，证券公司营销可划分为面向公众的营销和面对特定对象的营销。（　）
139．销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。（　）
140．优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的差别优势。（　）
141．按营销内容的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。（　）
142．美国的折扣经纪商营销以美林证券的理财顾问模式最为典型。（　）
143．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为报盘．（　）
144．委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类．一般根据价格限制，可分为市价委托和限价委托。（　）
145．有形席位采用场内报盘的方式．（　）
146．境内居民开立B股资金账户开户时账户的最低余额为10000美元．（　）
147．深圳证券交易所会员取得相应席位后，可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以
上的交易单元．（　）
148．委托指令一旦发出，在有效期内不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容做买卖，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（　）
149．“客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行转移”的原则。（　）
150．中小板企业股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（　）
151．ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。（　）
152．由于证券公司主观原因引起的交易保障问题给客户带来的损失，证券公司不必负赔偿责任。（　）
153．证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。（　）
154．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（　）
155．违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（　）
156．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤消单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。（　）
157．进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（　）
158．营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（　）
159．在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（　）
160．无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（　）
161．以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（　）
162．技术分析的理论基础建立在以下三个假设之上：第一，市场的行为只包含价格信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重复。（　）
163．股价伴随经济周期相应地波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（　）
164．长期投资者的目的是为了获得资本差价，短期投资者的目的是为了获得公司的分红。（　）
165．新增交易市场将会分流原有交易市场的股票供给，从而导致整个市场股票供给减少。（　）
166．股票市场供给，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。（　）
167．资本市场投资性开放的结果是资本可在全球范围内充分配置，使全球任何地方资本资产的价格趋于一致。（　）
168．《上市公司行业分类指引》为强制性标准，证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析时，都必须按《指引》的规定执行。（　）
169．所谓素质，是指一个人的品质、性格、学识、能力、体质等方面特性的总和。（　）
170．当股价上升到某一历史成交密集区，或当股价从较低的价位上升一定程度，或上升到过去的最高价位区域时，会导致大量解套盘和获利盘的抛出，从而对股价的进一步上升形成压力。（　）
171．股价的变动是有趋势的，要维持这种趋势，保持原来的变动方向，就必须冲破阻止其继续向前的障碍。比如，要维持下跌行情，就必须突破压力线的阻力和干扰，创造出新的低点；要维持上升行情，就必须突破上升支撑线的阻力和干扰，创造出新的高点。（　）
172．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前10个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（　）
173．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。15：00之前，申购资金需全部到位。（　）
174．股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。表决申报可以撤单。（　）
175．上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，有配号及中签环节。（　）
176．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（　）
177．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%。（　）
178．根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，也不可以从事期货交易的中间介绍业务。（　）
179．地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 。（　）
180．公司证券包括公司债券。（　）

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