一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
p# B) x, X) H& F7 w2 i# K1．在我国，证券交易所的职责不包括（ ）
0 R j% w- H# V. Y0 RA．对信息批露义务人批露信息进行监督" T7 v( _- c- W l1 i4 U
B．制定上市规则、交易规则; j* U1 z1 g0 r) W; K) `2 p
C．对证券交易实行实时监控
% s9 M# {) Z& b6 k, o' ?D．对证券交易价格提供指导性意见* ?4 [8 i- y: }( o& W. n& X
2．以下说法错误的是（ ）
; j1 U$ q5 w5 D0 C& UA．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任: A, }' O/ S; d" ^
B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
% n( a _ u& o2 x& w& {C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
0 _% ^, s; o! T% `* V; ?0 F2 CD．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任. ~* G) @9 L* {" b: G8 D5 c
3．证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（ ）的罚款& T4 T; d: `2 u7 a ?1 } v. q% {! D) ]
A．买卖股票等值以下9 o: U$ E. W! f8 @: ~0 q
B．1倍以上3倍以下" ^, \# A) n' r. f1 E
C．1倍以上5倍以下1 V5 n- B7 I2 m- y, F" L* t
D．3倍以上5倍以下" }$ i" Z: Y6 ^" I7 k
4．背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（ ）7 g: M4 p- F- N, u) @ ?
A．证券交易所9 t+ c" ?& ^# R9 H( ^) u1 T, c2 f f
B．证券公司% b# M0 ]& Z) c% z4 r" f6 k; w
C．证券经纪人
$ z. E2 o3 k2 M) @& }D．商业银行( s& v$ P; V$ k
5．不正当竞争行为的法律责任不包括（ ）
7 \; D/ O$ r. K1 }1 I! WA．民事责任0 Q" h3 `' b: M3 Y
B．赔偿责任" G9 I, C: u0 E0 ~
C．行政责任' m8 ?$ N; ~; R" g
D．刑事责任& ~. F- s) H% m: w9 r3 d, w
6．佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（ ）
) _: A% [ W5 u- v- _0 |A．欺诈客户行为# B" r0 X- e6 V; n) ~8 T" k
B．内幕交易性行为
( y1 D9 U' Q! ^: c, OC．操纵市场行为
0 D y1 E+ g" F, _D．都不是
+ U U x) R% Y% W/ V( R3 B7．在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（ ）
3 Q6 k* ~; ?# E1 {. S0 |0 Q m Y- O' EA．民事责任
d3 Q3 d3 R' Z: u' i' ]B．赔偿责任) }: o2 z) A, t$ E4 X
C．行政责任
) ^5 x1 G1 D0 Y* Q; ?' t; fD．刑事责任0 c C7 _' `, y; Z! l# u
8．首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（ ）
8 @- N: `* Y F' Z5 H$ fA．新《证券法》
: b7 }( A3 H, ] x6 lB．《证券公司监督管理条例》% X' }! _ |" x6 v0 f; K) }
C．《证券从业人员管理条例》
9 n" i8 w1 A# k; A" g* l8 p8 LD．《证券经纪从业人员执业守则》
5 E5 z+ X' p$ h' F+ k7 v9．《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（ ）* U3 S+ K- @5 A4 H
A．年度' `1 {0 I- e3 _) B% @7 a
B．季度
! @' \9 N* u9 B% [* C KC．月度9 Z, V$ `3 d& F: O4 t( B5 Q
D．临时
/ `+ A1 M' g9 U. F10．《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（ ）监督管理。
8 f$ q1 N+ p+ H$ P' ~A．集中统一, ~. w3 r8 M( m3 x4 ?' N- c* m
B．分类管理
4 U1 q; }! w# p1 E1 Q! E& cC．分业管理
- h& R2 Z2 a6 Q8 w9 u" C K/ ]+ B: ?D．都不是/ X7 s, |* [4 D( u. r7 z* P
11．营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。
" X: g0 A: C5 ^' Z8 P6 G/ qA．内部
+ `* Q- d& B, A5 lB．外部; ~" q/ M. T* u
C．客观
_& Y/ o2 `$ r- R4 m4 l9 [ LD．主观 c# h, u3 z7 j
12．发行某种证券以募集资金的机构叫做（ ）。
8 ?2 C) d+ x! v! R5 dA．证券发行人& |5 F+ {2 z8 G
B．证券募集人5 X0 e# A& r2 T* F% _1 B
C．证券承销商
8 Y+ @6 J' ?% `/ i# gD．证券自营商
5 Z9 l# |) W( y13．证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。
8 h1 S+ u+ w% G! t5 fA．证券类经纪产品+ x8 T" a% [/ f( o9 ?4 l* K
B．证券类金融产品
/ s2 \7 T" U0 t% r8 nC．证券类委托产品' S7 t$ M# n7 ]4 ]) p& {2 z" x
D．证券类代理产品
' r0 |1 ~* |: k/ l14．关注企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存的销售观念是（ ）。
$ i* e3 h7 n) ]5 `/ f G4 ]A．市场营销观念; E3 F0 j s. @1 b5 u! O6 I! u
B．社会营销观念
) M$ |: r- z8 S3 sC．全面营销观念$ z6 |# l: i! y; a' A
D．全球营销观念 v0 ]# J* k+ {- g* T
15．（ ）认为企业的一切经营活动都应从客户的需要出发，最大限度地满足客户的需要，如此才能获得良好的经济效益和社会效益。
7 D/ n5 F4 b2 ~$ D3 q9 OA．销售观念7 R. W; f% c9 W k, z; \
B．市场营销观念
& P7 V" C$ `1 m% \C．社会营销观念2 N8 P( q* i( L0 v
D．全面营销观念
) z7 Y4 ?2 o/ U p; w16．企业营销战略的（ ）特征体现在企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义。
4 p! M$ s& D" N3 Z' A! d, m- IA．适应性
$ ~# f2 E6 Z6 W; ~& t. m! {B．全局性 ^+ `! _7 \* @3 M" Y" R) i
C．长远性
; t. [3 o3 Q+ ~) H5 RD．现实性) Y% W# c& L9 ]9 [& D7 c* e
17．把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。2 ?$ H$ J* m( f% B5 Q& i" l
A．Customer
& |# }# _5 z+ S) Z! Z6 }B．Convenience% [- h/ H" }$ D6 l
C．Cost
; R4 L7 M4 `2 P" ]D．Communication) M8 m& {+ R: s' q
18．（ ）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。
1 t q: k1 F% Z2 N' c: pA．无形性9 `4 {! Q1 F* L2 R8 W
B．不可分性' E* H9 ^/ m" m
C．专业综合性# [6 B- Q; q9 T: P. c. Z. o
D．差异性5 p9 h) x: A6 M `# y
19．2007年5月，中国证监会发布了（ ）。
+ n* u* J; I/ E* y' NA．《证券公司监督管理条例》# x' `* `; v9 ?9 G9 |
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
+ V/ h5 X2 b6 I2 P' G' y& m2 F. UC．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》9 y+ p" z; t6 v* i# ~- Z
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
2 h: I2 Q: ]2 R8 u) w2 m20．上海证券交易所对会员资格的要求不包括（ ）。
/ N/ c0 W- j% r+ @A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- e8 V2 }' _ `& d. GB．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
4 l0 h1 j, ]# B! wC．注册资产5亿以上5 }/ d: _; D! X+ u
D．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
4 ~( r2 v3 Q) k8 j/ y9 B21．深圳证券交易所颁布，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的时间是（ ）。" C( n- c/ |+ L6 g3 L1 X: L; i
A．2004年12月
: _0 J0 y9 _6 K! J/ HB．2005年12月
7 j; v O( q1 ]$ z8 G" ]$ V8 nC．2006年12月
/ |- i& R; |2 y! n7 n1 y" L2 YD．2007年12月' u* ^ N, V3 I6 Y5 ~2 {7 g
22．已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（ ）。 0 W& Q1 d2 @; C$ W q& K$ m+ Z
A．证券流通( i1 y1 k, r; J: P2 U& y
B．证券转让
7 @/ i( V- d1 @8 n3 s/ ZC．证券交换" E5 F5 \* n: c
D．证券交易
3 w* Y5 B" O8 X5 v23．下列不属于委托人的权利有（ ）。* r) B' K7 Q0 t3 f% K# W2 R
A．选择经纪商
6 \+ e( H3 d b+ e- [B．财产持有权和处置权: J# l% f+ B b4 A- J
C．申请席位- s$ H! X; p7 j: V- \
D．司法保护权
5 U1 s4 X! q7 y9 @) c; ~& j24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则视为违约。6 _& X% s6 S3 I' [- ]
A．清算
V5 y9 A0 `/ _- l X# [$ m- RB．交割
5 a( _8 }. S4 y3 c9 }C．交收" u- N0 I. d' [
D．结算
" c9 m Q m# e8 W/ b( U25．根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（ ）。
1 A0 V2 U3 p& p% t5 wA．1手或其整数倍
* o3 V; B1 i6 T/ F% S' fB．10股或其整数倍" c1 j4 O4 q$ y0 M- {; Z
C．100股或其整数倍( {; m( r7 S' a4 G5 j( X
D．10000股或其整数倍
' ~/ s! z2 k+ }$ s26．（ ）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
5 Q a* d$ x7 M2 c5 v5 xA．证券账户号码# r( g5 l( C' t9 e! s
B．证券代码: C* O' S1 B6 E5 Z7 x! _, y) B2 N
C．委托指令, j6 A" i7 X9 F2 [* ^* u
D．委托价格
0 R$ L, k3 t3 R5 | R4 G& T6 R( [% Z27．《根据上海证券交易所交易规则》规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（ ）。
9 \; A% b2 l5 B0 ~A．0．01元人民币
% A8 ]- m1 _% s% K6 b7 x. LB．0．1元人民币5 I- |9 m. v$ o$ ?# _
C．0．001元人民币" N4 o4 s/ ?9 D [/ a
D．1元人民币
6 h# J, l4 q4 ] o, s; h28．《根据上海证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（ ）。
y; g! p3 s7 fA．0．01美元/ i, k9 t3 v- g2 ?9 J. l$ h( V% _
B．0．1美元
2 T) @* z/ ^$ ^/ Y2 n$ x% M! ]! HC．0．001美元8 z7 H! }; }* i. s. W9 g) }% c
D．1美元 l/ u. P0 x' b% f* x
29．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。
! x7 S0 K G1 h* m4 vA．1．79元
3 f0 O2 E3 m7 A) `5 Q! y/ ]$ fB．1．86元
* ]) F! P+ H5 d/ w* GC．1．89元7 X. n3 S0 V% H e/ Z0 O
D．1．96元
& |: g" `- e! v, Y$ m4 p6 m$ U f30．电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
( }# \. s) |8 ?" kA．委托人( f7 @+ Y, w: l. |/ ?* I6 |
B．密码/ v1 q$ C. Z# L# v$ `9 L- U
C．营业部
: m# k0 e3 J2 BD．受托人
0 L0 g4 `1 L1 B+ N" ~8 ^$ G& f31．下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
7 K% b' w( y- d) q1 e& ~" {% Z$ h, ?A．挪用客户交易结算资金+ i# v0 Q% Z( k7 |! }
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报/ o" n* @, A$ r$ C' b1 {
C．在批准的营业场所之外接受客户委托5 G. k& u0 L+ k& p4 L3 [: k2 T
D．降低证券交易收费标准& y1 m3 W% T4 Q Q+ s. Z
32．如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报，就可以称为（ ）。
& E" d3 A0 f ~1 g6 p' QA．电话委托
& E- X! h! \$ j: jB．客户自助委托7 ]6 j0 f0 `; W* N Q- @
C．传真委托
9 r, Y8 }+ }. t- p' Q1 @. X( eD．直接委托7 L5 T4 a4 I& z
33．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（ ）
" p! f) m6 C/ J' fA．9:15----9:30! Y3 z4 {' X z. q, o
B．9: 30----11:30% H$ ^8 I( S0 T" a6 l% H
C．13:00----14:57" @2 e4 C, w7 |8 c! W* n
D．14:57----15:00
/ R2 }' [) N$ A6 ~; P& z( f" Y2 t34．我国基金申报价格以（ ）为计价单位。3 o9 j# `' X7 t* K- r
A．100份
% o @# C t" L) J; U3 \7 sB．1手
3 Z( |9 c/ l$ K- C0 I$ |* @C．1份
* ?7 H' @; I" e" L/ UD．1个交易单位+ f) J( I% ], q
35．采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。$ B9 k# I1 Z% q) K, [- o& ^% j; `5 R
A．无差异市场营销策略
9 ?5 g3 T; J) t2 o5 z/ JB．集中性市场营销策略 $ Y! K2 k1 z" A; E: i
C．差异性市场营销策略
0 Y/ w4 n8 I* }; |8 r. \5 u8 A) tD．分散性市场营销策略
8 D0 N4 K& ^9 t1 M36．（ ）是在服务结束之后的判断。5 k) Y2 W4 B3 d( x" Z6 B" m
A．过程质量
- L% A! s/ \% P+ _0 K4 [' ^4 DB．输出质量 9 m) G0 f# ]1 D+ L- k @
C．物理质量 . o& F# f5 G- v @
D．相互接触质量
3 N; r* ^# |7 N$ ?; |37．（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。3 a9 U& `# `+ V1 }3 k8 @
A．保守型 3 ^" G, u) U& C- v2 G
B．稳健型 * t/ }3 A1 }+ |. W, \
C．积极型 * t# N0 X) l" U% [: U C
D．风险厌恶型5 ?" E- h) u1 Y$ k5 ^6 g
38．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。
' T2 x3 ]: K) h. bA．细分变量模糊 * f- x( _" L+ p
B．子市场价值难以衡量 9 M- b, I! G- [: b) n0 Y9 z
C．子市场特征不够稳定。! X% w/ ?! z- n& R3 ^( a! ]
D．细分变量复杂
* C O6 t! j/ R1 B# F2 v39．直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，以下几种销售渠道中，（ ）不属于直接营销渠道。" J: v9 R* S; s+ Z! K
A．证券公司营业部的直接销售
7 q7 b' Z- x7 H* s& FB．通过直接邮寄宣传单
; g! M$ {' q* V; ]. Z5 lC．证券公司的营销人员直接销售 # w+ s1 B& {1 G( g: r
D．通过经纪人销售( U$ Q4 T6 Z9 g
40．（ ）负责制订、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《指引》及相关制度的解释。
" V% a# y. k+ \* F2 YA．国家统计局
* ?" t( l! O* C. [5 B* I1 wB．中国证监会4 Q- `8 }" K: s' L
C．上海证券交易所0 m2 r' l1 ?- K7 q
D．深圳证券交易所, G" k8 ]( t( S- a
答案：B (P333) M: n; j0 S; _& u/ k, k
41．上海证券交易所与（ ）于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。
) N& \* Y+ {8 ^5 XA．深圳证券交易所0 S! E! k: v- [5 h/ c
B．中国证监会" m) E" \2 l4 h& B8 I
C．中证指数有限公司
+ |: W* ?0 `7 G' B: l9 eD．国家统计局) a8 U/ @' S, z
42．（ ）是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。6 z( N- w' |( D% r) N$ `3 s
A．成本优势- z3 T2 l2 U9 k6 \# v3 H( p
B．技术优势
6 {. ^8 N0 x! Z$ N" L3 EC．质量优势+ N6 P4 x& o. b- h% v0 {( j
D．服务优势
# J" b* }& G5 T; j43．下列技术分析所使用的线条中，（ ）不属于切线类。. G7 l1 o, a. `; g# T7 A0 K
A．趋势线
1 C3 q, O3 ?' H; D* zB．移动平均线
v# i) R, Q) gC．黄金分割线
! |/ W. k+ [! z) G7 wD．甘氏线
! D$ I3 _! E2 @1 `& j$ [44．上升趋势线是（ ）的一种，下降趋势线是（ ）的一种。3 K" O& b2 f8 D- Z2 Q# `0 J* ?9 [
A．支撑线、抵抗线
2 ?( H9 @; V, \; d) v% K2 JB．支撑线、阻力线
# V( q7 _. A# A5 ~% o# YC．抵抗线、支撑线
% m5 K. \' @" U. Q7 L( j0 m1 DD．压力线、阻力线/ D+ L7 k$ _9 w' i) {
45．通货是指我国的法定货币，它的国内购买力是以（ ）来衡量的。% s6 \5 a# n5 t T, P
A．利率+ |8 f$ f0 p. S: Z4 v$ W) i
B．汇率
& R/ g3 u; h7 c- j' wC．贸易顺差. U3 g! Q: n/ O& i @. z. H4 I; n
D．可比物价变动情况) W. L# Q5 t( v# o
46．严重的通货膨胀与证券市场的关系，下列说法错误的是（ ）。& U0 F: T1 A& p/ t5 Y5 d
A．货币加速贬值，人们将资金存入银行进行保值6 t& S0 D3 S1 c! o0 o! w! g5 O
B．货币加速贬值，人们将会囤积商品、购买房屋进行保值; w9 i' ]( u3 O' J9 U+ q" j9 [
C．资金流出证券市场，引起股价和债券价格下跌
3 U% k, J( L; n2 A1 cD．经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必须的生产资料，而成本飞涨，是企业盈利水平下降，甚至倒闭* J* c# u2 D- e7 P% m
47．资本市场的逐步开放不包括（ ）。
& o5 v& x8 a' g' `$ W, k, v$ AA．服务的开放
2 |6 ]2 _+ ~& K7 A- C( cB．贸易的开放( H8 Q: ?/ ^ Y# c5 E7 s4 x
C．融资的开放
7 {: X* g! ?3 a- Z2 J, o2 `D．投资的开放
1 R& C% R2 f# g) w48．（ ）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。
5 b3 m- s! F. Q, WA．基本分析法$ k( X) W* c6 k" Y$ p
B．技术分析法
2 `8 U. W2 v. E0 k. ?C．周期分析法' M; G, U( ]8 e& L6 t: x
D．证券组合分析法
G! T$ M6 X0 E8 v+ q7 m% L49．关于证券投资分析所采用的分析方法，下列说法错误的是（ ）。
2 w+ K& J+ t- V: @A．基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；9 m7 x& t; H, `0 ]
B．技术分析的出发点是以多元化投资来有效降低非系统性风险；
8 z0 j) n. r9 Z1 M; @C．证券组合分析最大的特点是数量化分析$ x) k, ]% r# j. U4 e
D．技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果；
- ~7 Q3 x$ C$ F1 t4 D% E8 T3 J50．确认趋势线时，无须遵循（ ）原则。, g8 W8 V) Z+ a0 z! j) J6 ?8 N2 V
A．必须确实有趋势存在，如在上升趋势中，必须确认出有两个依次上升的低点* i$ F# ]/ X _' \% U* u! R, ]9 L* P
B．画出直线后，还应得到第三个点验证才能确认这条趋势线是有效的0 U3 U3 ?1 P. S) m1 @. \4 r- V
C．所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越差! [9 ?& b, |) O, b' C q
D．趋势线延续的时间越长，越具有有效性6 r0 C$ T8 ~/ @" v
51．对于（ ）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。
) @% J/ z8 y5 ~- x2 d# T7 l, |. pA．人民币普通股票账户
9 U2 Y$ |* m" b- S' wB．人民币特种股票账户
) n: ~ ]$ T! K/ i. p2 T; \C．证券投资基金账户
$ X1 z& j+ I1 `/ JD．股票账户
/ N- }+ M, y9 F8 T52．从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。2 V) t) m3 j3 x, _; n2 ~$ j4 P
A．证券登记) |! \- D# O( N# E1 s) }# ^! X' ~
B．证券的回转交易
; {- t" y& n( F, ]C．证券托管
' S1 M9 {. a$ p6 W9 R2 k; oD．证券存管
0 t( F2 q' q% @1 K) }* C53．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（ ）。
+ M: N) c9 |& `* `2 q6 h' HA．挂牌# D5 n9 u# J; ~$ R7 |
B．摘牌" G4 Y+ m( U) \
C．停牌2 A/ U N: P7 S! _: n
D．复牌) m. p) h9 f/ S( [; h+ S" h, R
54．网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（ ）。9 `) ~/ l! a1 N0 [
A．证券交易所
: x" @* D! w @1 }. w* b& m% w2 bB．证券公司0 _" n6 Q9 c5 d
C．主承销商' ~7 e+ w& m8 C. {; l6 Q
D．发行人4 G; z! \2 b2 N2 c0 \
55．投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（ ）。
# @/ a" L9 I& }+ uA．上海人民币普通股票账户$ m) i' d& U8 O! H |
B．上海人民币特种股票账户; P+ d" r' ~% g$ p8 t; f: z
C．证券投资基金账户
% O/ d9 Y. R V6 J* o2 }D．上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 h- i( A U6 h$ K+ X4 u c
56．权证存续期满前（ ）交易日，权证终止交易但可以行权。
% P1 \. B/ v1 g7 `5 JA．2个
; Y' c. ^$ f' E0 Q. WB．3个
9 }# @. c/ u1 G2 r4 O/ _C．4个4 ~; [. q, u3 i/ j) `1 S7 E! m* m. R
D．5个
! W) h* ~8 t4 O J+ A57．采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。( Q6 }6 L. U, {+ q7 N7 g+ Q
A．3个交易日# q8 z, ~( O/ ^ P. n
B．5个交易日
7 C1 H. a3 ?1 f3 o' HC．10个交易日
. V, y9 V# F" {& z# m; x& H! w2 M( B. VD．20个交易日- ^, c& s+ f7 i6 Y
58．股份转让的委托申报时间为转让日（ ）。. ^4 j! t3 k. J* p0 f9 J
A．9：30～11：30、13：00～15：00
* r3 \$ j4 y5 z) x/ } |2 qB．9：15～11：30、13：00～15：00/ T8 N {/ ^- N& X" L z, x
C．9：30～11：30、13：00～15：30 v* J8 ?. e1 }+ y6 x
D．9：15～11：30、13：00～15：00) _$ t6 n8 l* B3 x, g1 Z7 q
59．（ ）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。
* t6 R7 i1 O. [1 KA．守法合规
4 ]1 V) V, K, A. ^ |5 Z7 [B．诚实信用* y0 @ w) P, ]9 A
C．客户至上
/ Z$ ^/ s0 ^1 T9 rD．公平竞争' A9 O# Y5 c- Q9 P5 g
60．对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（ ）。
+ m! u3 k" o) n- I. F( nA．证监会的纪律处分 ' C' y$ ^1 K. F% d$ S
B．行业协会的纪律处分
8 Q L8 s- m2 n) jC．行政处罚
9 b) ^5 Q+ \( {2 V7 h, u$ BD．刑事处罚 |
发表于 2012-3-18 19:17:41
