1．职业道德与行为规范的联系表现在（ ）。
/ b8 D% x; V4 L2 o1 r& w A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
. `. c' R) K, Z, _ B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
% c2 l5 @) R# |* R C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
& ~, I3 X5 \5 `/ \/ \8 T6 M D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 / p4 u7 S/ c( t9 ~
2．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（ ）。 2 w, C' y$ c0 u/ x! z: H
A．取消考试成绩、不接受考试报名- } H9 Z: L* P, P0 l% E
B．不受理执业证书申请$ @) @ M; ]& f$ p+ \9 j
C．谈话提醒或质询、警告
' J. v% d/ H/ m5 C D．没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
2 J3 g7 I2 [# @ t- l; Y8 `+ e, m% m 3．美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（ ）。
) o! E R/ g) H A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
. E5 l# N+ c+ D1 v9 @! e; N B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。 ( a, z y7 e( w
C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度 % H# y5 X0 L' q$ F
D．保守客户秘密
, I+ ~, d% i2 z( a' L8 L& O) ^3 H 4．中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）
5 r- u# m2 _9 w5 p A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试 , i6 [0 l) a+ A; a) J/ B
B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检
2 g+ i9 \# r6 y1 L, d' d) E+ u C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
5 @& F) `3 a' `) g3 H: L, j D．证券经纪人信息的查询服务 ' o7 J; y4 h) g2 ?, n1 N
5．内幕交易的主体包括（ ）
8 K; j$ C6 y X0 K3 a. h2 q A．发行人的董事、监事、高级管理人员8 o7 ~* ?, Q& k; b+ P
B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
7 f* j; I: G+ R% { ^4 X5 r C．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
: e; }5 J2 l8 H D．证券登记结算机构的有关人员 3 { n* D( T/ |3 h
6．证券违法行为法律责任的类型包括（ ）。
6 } k& ^( E: m/ ?, t5 V) I- n A．民事法律责任 " M: ~* l! L4 D0 [
B．行政法律责任 1 a; h$ c. p$ }2 ` n6 k- N! U* J
C．刑事法律责任
5 J# Z, j: x: }8 s D．赔偿法律责任
4 U& g; R/ A2 O ~8 V7 K1 k 7．银行工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资或者客户资金的将视情节被处以（ ）
. K1 P+ G, [. A4 P A．处3年以下有期徒刑或者拘役1 {5 ]2 d E0 |
B．处3年以上10年以下有期徒刑
- M- o7 z) L+ R# x4 J, O C．挪用本单位或者客户资金数量巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑 - O! @" q) e( \) w4 X2 Q
D．挪用本单位或者客户资金数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
7 L5 R( G9 C& d! I: u 8．国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员犯挪用公款罪的，处以（ ）
, Q6 Y, v# e# P% a- l6 I A．处5年以下有期徒刑或者拘役
6 F8 \1 @& s+ r" p: s B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑 " m- N5 U5 ~' r& N+ d. I( `. x
C．情节严重的，处5年以上有期徒刑8 P/ `3 `2 a* }/ u$ |( _0 D
D．挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑
( m. `6 f/ U. q* y! c 9．关于洗钱罪的处罚，下列正确的有（ ） 0 _$ ^# H# F+ Y+ g
A．没收实施犯罪的违法所得及其产生的收益
. T7 _& B0 f @5 Z+ C& m1 Q B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
% M4 ^! m4 @: d* h( Z1 {: o$ i; [ C．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 / i# x# b0 b& A& h
D．情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额百分之十以上百分之五十以下罚金
* t$ a" s, g ^7 C1 w: N8 T 10．不正当竞争行为的行政责任包括（ ）
& ^7 a) F/ M' L* W' t x A．行为无效
7 [$ c7 X% G5 E+ B3 b B．责令停止违法行为
. U: e# w' ]; Z" l6 f/ M3 h C．没收违法所得
6 R' z/ t; b x# P4 t2 B2 f9 F/ t" ? D．吊销营业执照% e. a2 s" f# ^* F3 E4 v& O( W2 f ]
2 c9 Y* ~. C. }; Y- r
答案：1．ABC 393页 2．ABC 390页 3．ABCD详见P385 4．ABCD(P402) 5．ABCD（P407） 6．ABC(P411) 7．ACD(P414) 8．ACD(P414) 9．ABC（P416） 10．ABCD（P420） |
发表于 2012-3-18 19:17:41
