1.下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。 9 I$ M8 c' A; p9 e, q; V; y3 P
A.挪用客户交易结算资金
1 v( }3 M9 C8 o5 F B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报1 {' }1 M5 y4 ?* W+ X3 k& E
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
0 {! \: z: k5 b* g D.降低证券交易收费标准 , {6 `: e; R1 g: ]0 A( J8 L
2.如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场,而不经过证券经纪商人工环节申报,就可以称为( )。
/ ]( e& t4 t* Z4 y: z* s A.电话委托
* G. F3 n) h& V3 x G" H/ a: |, { B.客户自助委托
* K4 z. y' R$ q, f( A2 k& m C.传真委托 * W. u& h- _4 G% T4 o; m
D.直接委托
6 L3 b" u0 G! F; X8 s# Q- _ 3.深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的开、收盘集合竞价时间为( )
) O2 p& h9 q& D$ B A.9:15----9:30 9 C# T3 l$ Q1 ~' V5 l
B.9: 30----11:30 1 @3 @2 w( w6 N& O# C S- f0 ?8 ?
C.13:00----14:57
/ N) n: ]" ?7 \ D.14:57----15:00 " Y4 D9 I) S. F" S6 D' n
4.我国基金申报价格以( )为计价单位。 1 R5 S8 A; K9 M: n" d/ f
A.100份 / R: y1 r7 O5 y( e" a+ @
B.1手 ) Y9 ^/ h$ V9 D( X0 r
C.1份 6 @: o+ d* |, ^1 S
D.1个交易单位 ! C/ m$ x/ K4 @9 v2 Z3 e
5.采用( )的公司往往是实力较强的证券公司,它们追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡。 5 r& Y, P& [5 Y3 F! a4 O
A.无差异市场营销策略
8 j( x% M; C, Y5 J# i B.集中性市场营销策略本文 . k3 Y2 o7 u$ K" v( j7 o7 s* S
C.差异性市场营销策略 4 [$ K7 j w; l+ e4 u% p, |/ R! ~
D.分散性市场营销策略
& W2 E( o) h% u; V* Z5 B 6.( )是在服务结束之后的判断。
3 o8 j/ X5 R& Q$ U: w+ H A.过程质量 , t" H$ [" \. Z( {+ g- c, f
B.输出质量 7 k, o5 Z/ |0 E' r' C
C.物理质量 . _" f( R0 @& K) F
D.相互接触质量
3 }" E5 c2 a: x: B h$ z6 E 7.( )的客户通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险。
; r4 t: h; v" H: Q. _2 O- g9 X A.保守型
) i- Q. o! G- H3 E& |8 V2 Y+ ]/ k B.稳健型
! r+ u$ _* [5 ~- z* h! T& g. [9 X C.积极型
7 p$ x( u/ A- i0 g D.风险厌恶型 1 v+ p" {+ h# O( k5 _9 D
8.用心理因素作为细分市场的依据,在实际操作过程中会遇到一些问题,但不包括( )。 # g& [$ a- j0 y6 X4 U3 v
A.细分变量模糊 : W: Z# Y/ V1 _% C6 R0 X! R$ L! T
B.子市场价值难以衡量 # D) ^2 q$ v' ~! ?+ z" A8 ]) `; e
C.子市场特征不够稳定。 ; s0 _$ ~, @: Q4 B. J0 e1 N$ Z
D.细分变量复杂 5 e: B* R. U# V4 t
9.直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售,即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户,以下几种销售渠道中,( )不属于直接营销渠道。 8 V8 k ?; b) Q
A.证券公司营业部的直接销售 ) l$ F: k! k8 ~% I4 u- i
B.通过直接邮寄宣传单
$ q7 X5 }! @- f8 B0 h, X( r8 ] C.证券公司的营销人员直接销售 * h2 [, x. I2 t) ^# o
D.通过经纪人销售
7 d" S* ]* W9 C! a0 q) G7 n0 O 10.( )负责制订、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《指引》及相关制度的解释。 ( {% d' G5 V% F5 m }/ _
A.国家统计局
) Q4 y/ {: {& j9 U/ r. Y B.中国证监会 , @! s8 |2 {& b3 L
C.上海证券交易所
+ H7 Q8 `. ]. s+ Q) A4 G5 o D.深圳证券交易所1 _: f7 i8 }7 y+ y5 ~& n
答案:1.B P224 2.B 231 3.D(P237)4.C P227 5.C 367页 6.B 376页 7.B 8.D 365页 9.D 368页 10.B (P333) |