证券经纪人考试证券业务营销试题（九）

会计考友

　　1．1981年，（　）和（　）把市场营销组合描述为“7P”结构。
5 y) s5 a; A+ O9 l! D# [　　A．杰罗姆
　　B．菲利普科特勒
, k" z7 P0 t( }+ Y, E　　C．比特勒
4 t3 M2 n5 j6 J' X　　D．波姆斯
　　2．客户保密资料包括（　）。
　　A．客户开户的基本情况
+ F, n4 T; k5 |+ _& ?8 I2 }　　B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
: c/ g6 j4 g- r) e9 {* d: _　　C．资金账户中的资金余额
  Q! K+ c4 x1 Z" d+ ^1 V" `( g　　D．客户的资金帐号
　　3．开立证券资金账户需要提供（　）。
　　A．身份证
8 I8 R: w. L5 P8 f) [4 ^　　B．同名银行卡
3 x- E- p! [- F% W　　C．单位工作证明
　　D．证券账户
　　4．客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括（　）。
　　A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
; _4 X: N- I  ?  n8 U  p7 G　　B．存管银行负责保管客户交易结算基金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供的交易结算资金查询服务
! P% `+ b( K5 K- z　　C．客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总帐，存放证券客户资金
　　D．为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户，并为客户办理银证转帐和资金存取业务
3 P/ ]. C( V% w5 T" }　　5．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括（　）。
+ q4 W; ?$ L2 l1 F　　A．对手方最优价格申报
. O. l: D. n: R0 s) u& [6 ?　　B．最优5档即时成交剩余撤消申报
# i1 k4 c- i1 \  U7 y　　C．本方最优价格申报本文
; U; w6 J1 \( g; h* Q　　D．最优5档即时成交剩余转限价申报
　　6．非柜台委托的形式主要有（　）。
　　A．电话委托
　　B．网上委托
# V8 o7 w) B$ ?, P　　C．传真委托
9 {# l0 D3 [! F) k　　D．函电委托
　　7．网上委托的风险包括（　）。
3 @: H7 Q$ g7 E0 u3 J+ e. @  Q9 ~　　A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
　　B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒本文
, i; c$ s0 W0 L3 F( O　　C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
　　D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效
6 G. {9 j4 G' R: j- t　　8．审单主要是审查（　）。
- F1 t4 }0 k; K8 }2 S! ^5 x　　A．证券委托买卖的合法性
　　B．证券委托买卖的同一性  
　　C．委托单的合法性
　　D．委托单的一致性
　　9．市价申报指令应当包括（　）。
　　A．申报类型
　　B．营业部代码
　　C．证券代码
　　D．买卖方向
　　10．下面属于限价指令应当包括的内容的是（　）。
) p& d# J1 x' j( A' e　　A．买卖价格和数量
　　B．营业部代码
　　C．证券代码
  {. L; W- I/ n　　D．买卖方向
: y3 I, `) I* h1 V
　　答案：1．CD p．191  2．ABCD p．203  3．ABD P220  4．ABCD P225  5．ABC P229　　6．ABCD P231  7．ABCD P233  8．CD P234  9．ABCD P226   10．ABCD P226