期货从业考试法律法规部分历年精选练习（1）

会计考友

　　单选题
  M! n+ I4 p$ x3 M' i7 f7 o$ ?　　1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。
$ D6 u7 _; h% E　　A:不承担责任
4 b. m7 @+ c5 A4 _( q6 l　　B:承担次要赔偿责任
- N( F7 L9 }& _( c4 @　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
　　D:全部承担赔偿责任
　　参考答案[D]
　　2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。
　　A:2003年7月1日
1 A+ a: z/ B! U8 `* L　　B:2003年7月10日
　　C:2003年6月31日
1 _2 H4 |2 b7 }9 ?# o- a/ a- U　　D:2003年7月31日
　　参考答案[A]
$ g" J. U- R8 l1 [　　3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。
/ I/ I; Y% l& p- J　　A:配额
- a' D- K% y* E) g" k/ e　　B:依法征税
　　C:许可证
1 {. ?6 u( d6 c7 N% q　　D:审核
　　参考答案[C]
% S9 G% D) f+ n0 k6 B5 L0 \! f9 a* ?' T　　4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。
　　A:3年
　　B:5年
　　C:10年
　　D:20年
2 a0 D3 S) l7 g6 i4 w　　参考答案[B]
1 {7 F$ P- D5 O7 a% ^$ f4 O4 K　　5.题干:（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
" C0 F8 o0 K$ L6 `9 o0 C. h　　A:中国期货业协会
6 [3 m8 c# ~" \2 Q　　B:中国证监会
　　C:中国证券业协会
　　D:期货交易所
　　参考答案[B]
　　6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。
2 h- q. j' a5 p# ]) u1 H　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
　　B:任用不具备资格的期货从业人员
　　C:挪用客户保证金
  {! W+ a  v8 d0 r9 J: C, G' D$ `　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
　　参考答案[B]
  G- ^! X- f* h8 g7 h0 }6 ?, S　　7.题干:期货经纪公司因（　　）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
9 L- E" L8 g* y2 m2 ?( Q$ b! H　　B:股东大会决定解散
' K) v! \% E/ j2 m# }6 b4 \0 O1 H9 _　　C:破产
9 V2 Q; K1 k" n6 M0 x　　D:因合并或者分立需要解散
　　参考答案[C]
. A. E- U& y/ Z　　8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（　　）。
　　A:自然人
　　B:国有企业
　　C:投机客户
　　D:期货交易所会员
　　参考答案[D]
0 j6 G6 g. T7 ]8 S, V, u1 W　　9.题干:期货交易所会员应当委派（　　）进入交易所场内进行期货交易。
　　A:客户代表
( v9 G5 k9 k1 X+ }2 M　　B:公司的交易部经理
4 l0 z1 u1 \7 P/ f$ m/ U5 a6 b　　C:公司的运作部经理
* i: L) \! F/ K" e3 A3 M; T6 C　　D:出市代表
& j" V- l* L1 T/ f& @& U　　参考答案[D]
: k& }  Y! w7 J8 o+ z　　10.题干:我国的期货交易必须在（　　）内进行。
　　A:期货交易所
$ J. U7 l6 o* X: V& F8 y& u　　B:商品交易市场
" J/ U2 @! K4 ]8 h3 W6 z　　C:商品产地
1 `: |: c  D3 _: [( i/ D# `　　D:买卖双方约定的场所
　　参考答案[A]