期货从业考试法律法规部分历年精选练习（6）

会计考友

　　1.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（　　）。
# n9 y. e) g& F9 P　　A:岗位培训
% w' x4 n2 r( y' P& y; F8 |' \　　B:后续职业培训
　　C:分析师培训
  b+ O# E4 D3 ?/ R3 C; X8 x+ E  A　　D:学历教育
　　参考答案[B]
$ M$ O7 T; p) W7 A　　2.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（　　）。
　　A:及时向主管部门报告
　　B:公平对待该投资者
　　C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D:了解投资者的投资目标
/ ^; _+ e9 }+ g3 R9 \$ n　　参考答案[C]
　　3.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（　　）。
. u3 D, Q) o; v6 R: x8 J! ?' a　　A:双方违约行为
　　B:违背诚实信用原则的行为
) K8 A" H5 l/ D# D. o5 S　　C:恶意进行磋商
　　D:单方违约行为
　　参考答案[B]
　　4.题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（　　）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
　　A:无权代理
* c7 F! O3 |% k6 c7 S3 j　　B:职务代理
- p( s- @& z8 Y% c# v- M　　C:越权代理
　　D:表见代理
0 ^% C0 e4 h8 F8 T% ?! S% t7 s　　参考答案[D]
　　5.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（　　）。
/ E" c1 }- q6 S) R: \+ q　　A:不超过50%
　　B:不超过20%
8 W' [" a5 {; o% T　　C:不超过80%
! g) A- J( o+ C" C$ N　　D:不超过60%
# u3 R% t; M, M. k9 V: M　　参考答案[C]
- `6 \0 m% A0 V+ G- X' [% ]: g　　6.题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指（　　）。
( U( n8 t; x) `% m　　A:资金大户
　　B:国外企业法人
　　C:期货中介机构
6 }, l( a) H% W; }0 X' s8 J　　D:国内非期货经纪企业法人
　　参考答案[D]
5 u- {: E6 u* c. h* r% _+ [　　7.题干:期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。
8 X) d2 a* s# s. N　　A:交易所规定标准
　　B:经营成本或行业自律标准
　　C:证监会规定的标准
　　D:期货经纪公司规定的标准
　　参考答案[B]
　　8.题干:某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（　　）。
4 h6 J" c! a; u　　A:半年
　　B:一年
　　C:三年
　　D:七年
6 v) f/ ?! Z4 D$ p5 T# A　　参考答案[C]
; |+ A/ X, G5 B3 S% ], G' G8 Z* l- l　　9.题干:申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（　　）提供。
- F. X: F' E) G" c　　A:所在期货经纪公司人事部门
　　B:原工作单位保卫部门
, \0 ^& H4 C4 C  y! a　　C:原工作单位人事部门
# }; x( q4 d6 T$ M/ F　　D:户籍所在地派出所
0 m3 ~. T! u# q  p0 ^1 z　　参考答案[D]
　　10.题干:下列（　　）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
　　A:健全性原则
0 k- y: r( h. r1 q6 v& U　　B:合理性原则
  }% U+ j" }1 y" V2 U$ x6 |6 t1 S　　C:制度先行原则
% M; U# p) R4 J, U8 [/ o3 B　　D:相互制约原则
　　参考答案[C]