期货从业考试法律法规部分历年精选练习（5）

会计考友

　　1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
　　A:中国期货业协会
　　B:中国证监会派出机构
, x7 X7 H3 K2 b3 ?6 c' }1 R　　C:中国证监会期货部
　　D:期货交易所
　　参考答案[A]
$ u5 G6 ^' _& D6 p4 {5 O　　2.题干:（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》
' m1 _7 L1 Q; ^　　B:《期货从业人员执业行为准则》
　　C:《期货从业人员行为规范》
2 i: I" S7 {; s  U5 v; @/ N　　D:《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
; V  |5 ]. F, ?: N; Z. G　　3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。
　　A:期货交易所规定的保证金比例
' B6 h, W# [( }5 z. _" c　　B:期货经纪公司规定的保证金比例
" J; q9 s7 j6 z2 k- ^2 @　　C:客户实际交纳的保证金
9 ~: [6 V9 Z5 \* V9 [7 S" i　　D:中国证监会规定的保证金比例
　　参考答案[A]
7 A" a) G, e- k7 g  M- ^# t　　4.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（　　）进行处理。
$ C0 j* Q, l, ?" \5 m$ {" i　　A:所在地期货交易所
　　B:期货业协会
" U3 J9 S& ^; v( {# C　　C:所在机构
　　D:证监会规定的机构
　　参考答案[C]
! o# Y% D. ~( V. |　　5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。
' I% f1 M8 l) g9 [% g# U/ F5 X+ D　　A:百分之六十
2 H5 z0 g1 p9 l! o6 k, u: e　　B:百分之八十
  n5 B! N6 H: Y6 ?. J' t　　C:百分之二十
& ?  ^; F) k/ n3 ?' ~  j　　D:百分之四十
  I. y9 }: e, Z" N$ Q1 Q' @　　参考答案[A]
　　6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（　　）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
　　A:5；10
　　B:10；20
6 p1 ~( F& D7 E  i. D* X- Q　　C:15；30
( m7 L1 I$ h' g$ a　　D:7；14
( N6 ~* N/ ^$ b6 P/ Q, d7 b　　参考答案[C]
& q$ G7 @* ?8 j/ D9 M6 X　　7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。
* r, s, L) ]; p* s, E　　A:中国期货业协会
0 Y1 Q) y' i+ ?" c1 n　　B:本交易所会员大会
$ r. u1 F" R$ g; t& j　　C:本交易所理事会
　　D:中国证监会
8 u3 f$ _  z) p$ S　　参考答案[D]
　　8.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（　　）审批。
　　A:中国期货业协会
, @* s3 ?4 s, J2 B3 v　　B:期货交易所
　　C:中国证监会
　　D:期货交易所会员大会
. H6 K3 ]. I- l) R: [$ Q　　参考答案[B]
　　9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。
4 k4 u- r: i3 E5 A　　A:非盈利企业法人
　　B:非盈利民间团体
8 G: k% W$ O% z6 o　　C:官方机构
　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织
　　参考答案[D]
' B4 `$ l) w: f. H: M　　10.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（　　）。
　　A:企业法人
8 q+ a- H7 G. D　　B:自然人
　　C:会员
　　D:国有企业
　　参考答案[C]