期货从业考试法律法规部分历年精选练习（13）

会计考友

　　1.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
　　参考答案[错误]
9 u$ o5 R2 |' P. _* b9 B% A% T　　2.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
8 S3 {7 a! M+ _- t7 k　　参考答案[错误]
! J0 C4 n' `% C9 D7 b( S# z  [　　3.题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
　　参考答案[正确]
/ F5 V" {5 y( m5 Y( F* A　　4.题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。
　　参考答案[正确]
　　5.题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。
　　参考答案[正确]
　　6.题干:全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
　　参考答案[正确]
1 f: V. [4 ~; ]- n) J　　7.题干:期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。
　　参考答案[正确]
　　8.题干:投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
6 m/ ]. r+ Y( q2 A　　参考答案[错误]
　　9.题干:各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
) d) g# ^3 M$ {/ h* b3 f' ~2 Y　　参考答案[错误]
　　10.题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
* n) W: P/ v& K0 Y: w　　参考答案[错误]
　　11.题干:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。
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7 f, S  C% r; ^; T6 K　　12.题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。
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　　13.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
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! x; [8 P2 t9 U) o' ?  p　　14.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。
　　参考答案[错误]
　　15.题干:期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。
1 {; F! t# v" W* @　　参考答案[错误]