期货从业考试法律法规部分历年精选练习（10）

会计考友

　　1.题干:期货交易所不得从事（　　）。
　　A:信托投资
2 t3 O8 n1 w( d! ]- c. n　　B:股票交易
　　C:非自用不动产投资
　　D:间接参与期货交易
2 z  Z3 B3 `0 |0 x　　参考答案[ABCD]
　　2.题干:出现下列（　　）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
　　A:发生自然灾害等不可抗力
' l; [+ u2 H9 B) n# K- [  |+ k　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
% N4 B5 l: Z7 P　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
) j) Z% E8 Y" y- X3 ]　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
　　参考答案[ABC]
　　3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（　　）。
　　A:会员资格的取得条件和程序
% c. Z" M. U1 y　　B:会员资格的变更条件和程序
　　C:对会员的监督管理
7 N9 j& r( I% y0 Q8 w　　D:会员违规、违约行为处理办法
+ @% t" z7 S6 P+ v( M0 u' i5 I　　参考答案[ABCD]
　　4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（　　）。
　　A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
　　B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
* S- F, |* b6 Z/ j3 o　　C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
　　D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
　　参考答案[AC]
　　5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（　　）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A:中国证监会
; F8 ]& s+ w8 a) L" T　　B:期货业协会
' P+ F9 I+ O3 U5 C: p　　C:中国人民银行
1 a1 b3 i0 P9 S6 O( j　　D:财政部
　　参考答案[AD]
　　6.题干:期货从业人员应当()。
　　A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
6 ?) K/ b' u, g　　B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
　　C:及时告知投资者有关期货业务的情况
) `! N: L) F; i2 b  H　　D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
6 K' x6 j! h: [6 K% b　　参考答案[BCD]
　　7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（　　）。
: H, T* S$ f1 n3 \　　A:客户有权不予认可
5 N8 R6 @, x3 W9 j5 S1 ]　　B:客户可以予以追认
　　C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
) N8 l/ B% }( D, ]( B+ Q/ M5 K　　D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
　　参考答案[ABD]
　　8.题干:以下说法错误的有（　　）。
' L2 _* a' q: p% x' E　　A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
　　B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
, R* E( F( P6 G( @* B" l& U　　C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
　　D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
! E% ~4 F- `) ^; Q% |$ e& q0 m0 [6 O　　参考答案[AB]
　　9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（　　）。
) I' @9 h! p  z" v　　A:责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
　　C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
　　D:责令退还多收取的交易手续费
　　参考答案[ACD]
　　10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（　　）。
# p& D" D: m) |# s; h2 T$ Q　　A:内部风险控制委员会
% f3 @6 w; b; a) H　　B:风险控制小组
　　C:专门的稽核监督岗位
$ h2 K& ?; P. x$ h1 L- j　　D:监事会或监事
) ?' B1 Z8 [  ~$ T, v/ e* e　　参考答案[BCD]